本 文 件 的 编 写

本文件为粮农组织经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会的最后报告，该次磋商会于2000年11月28日至12月1日在意大利罗马举行。

分发范围：

与会者
粮农组织所有成员
粮农组织渔业部
粮农组织区域渔业官员

粮农组织。

经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会报告。意大利罗马，2000年11月28日－12月1日

粮农组织渔业报告第638号。罗马粮农组织。2000年。

摘 要

粮农组织经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会在粮农组织总部举行，会议从2000年11月28日开始，为期四天。以个人身份受到邀请的12名专家出席了磋商会。他们选举Jon Sutinen博士为磋商会主席，并通过了议程。议程包括三个主要问题：(i) 补贴的定义以及如何最好地对补贴进行分类；(ii) 补贴对渔业资源可持续性的影响；(iii) 补贴对鱼和鱼产品贸易的影响。

专家们在全体会议上讨论了关于为了分析补贴对资源可持续性和贸易的影响而如何确定‘补贴’的适当执行定义的问题。关于这一问题的讨论占了很多时间，结果是一致认为无法商定单个定义。专家们确定了四组补贴。第一组补贴大致与街上人们对‘补贴’一词的普遍了解相同。第二、三、四组补贴扩大了这一概念。第四组补贴包括可能积极或消极影响积极参与渔业部门的公司利益以及长期利益的政府所有行动 － 包括不采取行动。专家们建议将来的补贴讨论和分析活动参考这‘几组补贴’。

关于补贴影响的大多数讨论在工作组进行 － 一个工作组讨论补贴对贸易的影响，另一个工作组讨论补贴对可持续渔业资源的影响。专家们一开始对补贴进行分类以便于分析其影响。这两个工作组均发现按补贴对公司的影响对补贴进行分类是切合实际的。它们分成‘收入增加’和‘费用减少’两类。然而，某些干预活动的影响不清楚，因此增加了第三类‘杂项/未详细说明’。对这些类别进一步分类以便于分析。

专家们然后询问关于补贴对贸易和渔业资源可持续性产生影响的实际知识状况。他们的结论是，关于影响的实际知识非常少。关于补贴对贸易的影响和补贴对渔业资源的影响方面情况均如此。

专家们然后根据他们关于现有数据和分析方法的知识以及他们对于当前补贴程度估计数的了解，继续确定关于补贴影响的进一步研究重点。关于对渔业资源的影响，将来的研究重点放在以下几类：‘资本扩大’、‘税收减免和延期’和‘价格支持’。关于对贸易的影响，专家们将重点放在将来对于‘降低投入物的相对价格’和‘减少捕捞努力量’的行动的研究以及对于‘管理和调整行动’的研究。专家们还讨论了有哪些方法最适合执行这些研究。

结 论 和 建 议

C 补贴的定义

结 论

• 常用补贴定义没有一个适用于全面分析补贴对渔业和水产养殖贸易和可持续性的影响。

• 没有一个补贴定义是磋商会建议作为对渔业补贴进行衡量、分析和政治辩论的唯一定义。

• 需要四组补贴定义以促进对渔业和水产养殖补贴的衡量、分析和讨论。

建 议

• 关于渔业和水产养殖补贴的任何分析和讨论明确说明正在审议四组补贴中的哪一组补贴。

• 关于是否及如何将管理费用纳入任何补贴定义的问题，应当进一步进行经济研究。

B．补贴对资源可持续性的影响

结 论

• 研究工作很少试图从数量上将补贴值与补贴对鱼类种群的影响相联系。

• 如果能够理想地控制努力量，那么补贴通过资本和劳力或效益增加而对可持续性产生的影响，将通过努力量的补偿性减少而抵消。

• 对补贴分析至关重要的是探索以下影响的能力：首先是探索补贴对于费用和收入变化以及因而利益变化的影响，第二是探索利益变化对努力量变化的影响，第三是探索努力量变化对于以生物量变化衡量的种群状况的影响。

建 议

• 根据现有数据，有三种方法估计补贴对于鱼类种群可持续性的影响：

- 利用渔业数据的动态数学模拟；

- 根据时间序列、跨部门或合并数据对关系进行经济计量估计；

- 简单的定性模式

• 关于对渔业资源的影响，将来研究重点放在以下类别：‘资本扩大’、‘税收减免和延期’和‘价格支持’。

• 将来的研究还应当探索补贴对以下方面的潜在影响：

- 技术开发及采用大小和品种选择性渔具

- 设计和采用生境保护渔具

- 促进加强资源补充的技术

- 促进友好利用与渔业相关的重要沿海生态系统（例如湿地、红树林、海湾、沿海泻湖和海草床）。

C．补贴对鱼和鱼产品贸易的影响

结 论

• 目前对于补贴程度及其对贸易的影响的了解有限。

建 议

• 应当以经济有效和协调一致的方式继续进行研究。

• 应当通过特别适合审议贸易问题的传统渔业经济学模式提供理论基础。

• 研究战略涉及应用动态渔业和贸易模式及经济计量模式的建立，应当针对可能产生较大的“贸易效益与开支效益比率”。

引 言

1. 经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会于2000年11月28日至12月1日在意大利罗马粮农组织总部举行。

2. 有12位代表参加了专家磋商会，附录B列出了这些专家的名单。

专家磋商会开幕

3. 渔业助理总干事Ichiro Nomura先生宣布专家磋商会开幕。Nomura先生对与会者表示欢迎。他说明了磋商会的起因，强调整个世界渔业界关注世界渔业面临的经济鼓励措施的适宜性。因此普遍关注补贴。然后他提请专家们注意这一事实：虽然看来没有就什么是补贴及什么不是补贴的问题普遍达成一致意见，但是一致认为我们对于补贴 － 无论如何理解的补贴 － 对贸易和资源可持续性的影响所知甚少。他要求专家们首先努力就补贴的执行定义取得一致认识，然后确定世界渔业界能够通过实际和能承受的方法对于补贴的影响有更多了解的活动。Nomura先生的开幕词作为附录D附后。

选举主席

4. 专家磋商会选举J.Sutinen博士为主席，M.Aguero博士为副主席。

通过议程和时间表

5. 专家磋商会通过了本报告附录A所包含的议程和时间表。

背景和准备工作

6. 在90年代后期，成员国要求粮农组织收集全球渔业补贴信息。粮农组织鱼品贸易分委员会¹在1998年收集了此类信息，粮农组织理事会于1999年通过《关于捕捞能力管理的国际行动计划》²时也收集了此类信息。关于补贴信息传播的公开目标是为进一步分析提供依据，该项分析旨在了解补贴在鱼和鱼产品贸易及渔业资源可持续性方面的作用。

7. 在专家磋商会的准备工作中，粮农组织收集了关于补贴及其影响的信息。提供了四个案头研究报告。专家们在来罗马之前收到了这些案头研究报告³供审议。粮农组织还致函成员国，要求它们提供与会议有关的文件。在与会者到达罗马后，向他们提供了已收到的此类文件⁴。他们在罗马还收到了五个关于补贴与渔业的最近重要报告。附录B列出了向专家们提供的文件。

探索补贴的执行定义

引 言

8. 秘书处要求专家磋商会确定哪些是渔业补贴和哪些不是渔业补贴。秘书处还请磋商会找出：(i) 适用于公共部门采取的可能列为补贴的所有干预措施的定义，(ii) 很可能为参加关于渔业补贴的政治辩论的人们所接受的定义，(iii) 使补贴对贸易和渔业资源的影响能够得到衡量的定义。

9. W.Schrank教授提交的审议文件以及专家小组的讨论显示对于补贴的含义有大量不同定义和理解。磋商会花了很大一部分时间用于讨论补贴一词的各种定义的利弊。下面概述了小组讨论的要点，然后是结论和建议。

10. 应当强调，补贴无论如何定义，只代表影响捕捞水产养殖部门的鼓励措施结构的部分手段而不是全部手段。供鱼公司的经济行为将对税收和其它收费、法规、产权的建立和加强比较敏感。负责任渔业管理需要考虑所有这些因素。

讨 论

11. 在对贸易和自然资源利用的经济分析中，使用了补贴的许多不同定义。我们通过对这些定义和分析情况的审议，得出结论：常用定义中没有一个定义适用于全面分析补贴对渔业和水产养殖贸易和可持续性的影响。可惜的是，没有一个定义是磋商会建议用于对渔业补贴进行衡量、分析和政治辩论的定义。

12. 专家们倾向于不同程度地重视关于渔业和水产养殖补贴的以下四个属性：

i. 仅涉及向生产者⁵转移资金的政府干预措施；

ii. 在不涉及政府向生产者转移资金的情况下使生产者受益的政府干预措施；

iii. 缺乏纠正扭曲、使生产者受益的政府干预措施；

iv. 政府干预措施对公司利益和成本的长期和短期影响。

13. 为了促进对渔业和水产养殖补贴的衡量、分析和讨论，专家们在磋商会上提出四组补贴定义。磋商会建议对于这一问题的任何分析和讨论明确表明审议的是四组补贴中的哪一组补贴。

14. 关于第一、第二、第三和第四“组”编号，并非意味着补贴的任何优先顺序。相反，编号表明数字高的一组在补贴定义中包括更多内容。换言之，第二组包括第一组中所包括的内容，第三组包括第二组中所包括的内容，等等。图1表明了这一点。

15. 第一组补贴：减少费用和/或增加生产者短期收入的政府资金转移。

16. 第一组补贴包括政府的直接付款或给予生产者的赠款以购买渔船或使渔船现代化、收入支持付款和其它形式的付款。

17. 磋商会上的所有专家都认为，补贴的定义仅包括政府向生产者的资金转移对目前的目标而言太窄。这种定义不包括影响贸易和渔业资源使用、不涉及资金转移的政府干预措施。因此，第二组补贴的定义包括可能潜在减少费用和/或增加生产者短期收入的政府所有干预措施 － 无论这些干预措施是否涉及资金转移。

18. 第二组补贴：第二组补贴系指减少费用和/或增加生产者短期收入的任何政府干预措施，无论这些干预措施是否涉及资金转移。

19. 第二组补贴包括税收减免和延期及政府提供的保险、贷款和贷款保证。第二组补贴还包括政府以低于市场价格的费用提供货物与服务⁶。

20. 第二组补贴非常接近实际使用的许多定义，例如世界贸易组织使用的定义。磋商会上许多专家认为第二组补贴的定义符合秘书处制定的第(i)、(ii)、(iii)项条件（第12段）。

21. 磋商会上大多数专家认为，需要政府积极和明确干预措施的补贴的定义，例如第二组补贴的定义，对于目前的目标而言太窄。由于政府没有采取行动来纠正鱼和鱼产品的生产和市场方面的扭曲（不健全）而为生产者提供隐含的利益，这种隐含的利益可能影响贸易和渔业资源利用。因此，磋商会上专家们对第三组补贴的定义是包括政府没有采取纠正干预措施来消除可能潜在影响渔业资源和贸易的生产和市场扭曲（不健全）。

22. 第三组补贴：第三组补贴是第二组补贴加上因政府未采取干预措施来纠正可能潜在影响渔业资源和贸易的生产和市场扭曲（不健全）而为生产者带来的短期利益。

23. 第三组补贴包括生产者隐含的利益，这些隐含的利益与政府缺乏关于要求生产者承担他们对其它方造成的费用，包括环境和自然资源方面费用的规定有关。由于不需要支付对其它方造成的费用，生产成本降低，这反过来影响鱼的产量和贸易量以及鱼类种群的健康。在政府不要求采取措施来减少海龟、海鸟或海洋哺乳动物渔获量的情况下，产生这种隐含的利益。在这种情况下，生产者以破坏环境的形式对其它方造成费用，它们没有为环境破坏支付费用以及在生产决定时没有考虑到环境破坏。另一个例子是政府没有开展足够的工作来防治鱼类资源的过度开发。在这个例子中，生产者在短期内不用为捕捞渔业资源支付费用，但是长期来看这对其它方和他们自己产生费用。在这些例子中，资源的可持续性和鱼的贸易都受到影响。

24. 磋商会上所有专家一致认为，这几种隐含利益（未支付的费用）可能对渔业资源的可持续性和贸易产生重大影响。然而，并非所有专家都认为这些隐含的利益应视为补贴。持异议者认为，第三组补贴的定义可能不符合秘书处制定的第(i)至(iii)项条件的所有条件。特别是一些专家认为，这一定义包括不宜列为补贴的措施，以及因这些措施被包括在内而使渔业补贴的讨论进入不同于渔业补贴辩论的领域，因而应当在不同场合讨论。

25. 磋商会上专家们未能决定未收取渔业管理服务费用是否构成向生产者提供补贴。缺乏关于这个问题的研究，经济推理得出模糊的结论。

26. 显然，当政府以低于市场的价格提供要素投入物，根据上述所有四个定义都构成补贴。然而，在大多数渔业中都没有管理服务市场⁷。一些专家认为，生产者没有管理服务需求，管理工作是强加给他们的。此外，在管理渔业方面，政府试图保证资源的可持续性供子孙后代利用，并保证珍视健康渔业资源的非生产者高兴。

27. 关于渔业管理费用偿还的专业文献的主要结论是，要求生产者支付用户费能够提高总的管理效益 － 换言之，用户费使利用缺乏管理的资源所获得的价值增加。然而，该文献并未讨论关于未收取用户费（或者其它某种费用偿还形式）是否应视为一种补贴的问题。显然，收取用户费使收入减少（或费用增加），但是这种费用是否以及如何影响供应、贸易和可持续性，目前不清楚。需要对这一重要问题进行更多研究。

28. 磋商会上一些专家认为，仅包括使生产者短期受益的政府干预措施（或者没有采取纠正干预措施）补贴的定义太窄，因为它们没有考虑到这种干预措施的长期影响。换言之，带来近期利益的一项干预措施最终可能对生产者，尤其是渔业生产者造成损害或损失。一些专家建议将补贴的定义扩大到包括影响在短期、中期和长期以及在任何方面的费用和收入的干预措施（和未采取纠正干预措施）。

29. 第四组补贴：第四组补贴系指在短期、中期或长期内影响鱼和鱼产品生产和销售的费用和/或收入的政府干预措施或未采取纠正干预措施。

30. 第四组补贴包括所有第三组补贴加上干预措施，如可能减少（增加）生产者短期利益、但导致生产者长期利益增加（减少）的管理措施等。例如，禁渔（或者一个捕捞地区的禁渔）对生产者造成短期损失，但最终使鱼类种群得到恢复并为生产者带来更大长期利益。第四组补贴明确说明政府干预措施和不采取纠正干预措施的长期影响。在短期内对生产者利益的影响可能与长期的影响相反。

结 论

31. 结论是：

• 常用补贴定义中没有一个定义适用于全面 分析补贴对渔业和水产养殖贸易和可持续性的影响。

• 没有一个补贴定义是磋商会建议作为对渔业补贴进行衡量、分析和政治辩论的唯一定义。

• 需要四组补贴定义以促进对渔业和水产养殖补贴的衡量、分析和讨论。

建 议

32. 建议：

• 关于渔业和水产养殖补贴的任何分析和讨论明确说明正在审议的是四组补贴中的哪一组补贴。

• 关于是否及如何将管理费用纳入任何补贴定义的问题，进一步进行经济研究。

补贴类别

33. 上面确定了四组不同政府援助的补贴。本报告下面两节在讨论补贴对贸易和资源可持续性的影响时使用补贴“类别”。本节的目的是说明“组”与“类别”概念之间的关系。

34. 补贴的“组”和“类别”是对整个补贴系统进行划分的两种不同的方法。对“组”和“类别”进行定义为什么有作用？

35. “组”符合使补贴的定义与对该词的通常理解方式相联系的需要，因此在政策/政治辩论中经常使用。“组”依据补贴的种类或“形式”。

36. “类别”符合对补贴的影响进行研究的那些人们的需要。类别确定标准利用补贴的主要影响即对生产者的影响。

37. 补贴的类别分成两大类：费用减少补贴和收入增加补贴。换言之，政府的各项干预措施（或者未采取干预措施）是根据这些干预措施主要倾向于减少鱼品生产和销售费用还是倾向于增加鱼品生产和销售收入来分类的。然而，某些干预措施对费用和收入的影响要么模糊不清要么取决于其它条件。这些干预措施形成一个大类，即杂项/未具体指明一类。这些大类的每一类然后进一步分成小类，这些小类与影响鱼品生产、贸易和资源可持续性的形式和职能相关。

38. 读者可能注意到，某些小类可能在所有四组补贴中出现，而其它小类可能仅在一组或几组补贴中出现。例如，包括政府向生产者直接付款的小类将在上述所有四组补贴中出现。包括免除燃料税的小类将在第二组、第三组、第四组补贴中出现。包括政府缺乏干预措施来防止生产者破坏环境的小类将仅在第三组和第四组补贴中出现。包括渔业管理措施（例如对生产的产出和投入控制等）的小类将仅在第四组补贴中出现。

39. 此外，为资源可持续性而确定的小类与那些为贸易问题确定的小类不同。专家们选择将两个大类分成不同小类并给予不同名称。专家们试图确定最有利于分析补贴影响的小类。表1列出了专家们用于审议补贴对贸易和资源可持续性的影响的部分（不是全部）小类。

表1：有关对贸易和资源可持续性产生影响的补贴类别

40. 专家们没有为小类指定任何补贴组。然而，大多数小类大致属于第一组和第二组。

补贴对资源可持续性的影响

关于补贴对资源影响的性质和程度的现有知识

41. 对文献的审议显示，作出了许多努力对现行各种补贴进行分类。其中经合发组织⁸关于政府资金转移的研究按涉及的国家和开支列出许多补贴，同样，Price WaterhouseCoopeers为亚太经合论坛⁹进行了一项补贴研究，也按国家和开支列出补贴。然而，研究工作很少努力使补贴价值在数量上与鱼类种群的影响相联系。这一不足令人关注，需要在将来研究中解决。

42. 在讨论会上，专家们一致认为补贴并非肯定造成资源减少，也并非一定是有益或有害的。补贴对资源可持续性的影响是通过引起费用或收入变化而产生的。费用可以包括各项投入物的费用、新技术投资费用或增加生产能力的投资费用。

43. 补贴的影响将取决于捕捞努力量受控制的程度。如果以努力量或产出完全受到控制的方式来管理渔业，人民可以预计努力量不会增加，从而渔获量也不会增加。例如，当产量受到抑制时，将对渔业经济产生影响，但根据定义不会对资源产生影响。如果努力量完全得到控制，那么补贴通过资本和劳力或效益增加而对可持续性的影响将因努力量的补偿性减少而抵消。

44. 对各类补贴进行了分析。仅为在努力量未完全控制的情况下充分开发或过度开发的渔业审议每个补贴类别，而不是为利用不足鱼类种群或努力量完全控制的渔业进行审议。

45. 普遍认为，在许多实际世界渔业管理制度中，渔业补贴倾向于使捕捞努力量增加。虽然经济理论和模拟研究相当肯定地预测这一点，但是很难找到直接经验证据。因此，我们虽然对于可以预计任何影响的方向有一定信心，但是根据现有知识不能估计某种情况下的努力量的相对程度。

46. 尽管如此，在理论上，一些补贴对可持续性的影响方向是不可能确定的。例如，渔船退役计划一般对可持续性产生积极影响。然而，如果回购计划对于回购资金的使用没有限制，那么这些钱可能再投入到渔业。因此，捕捞能力可能增加，退役的目的落空。如果没有详细说明这些计划，影响的方向不可能确定。

47. 专家们认为，根据现有数据，有三种方法可以估计补贴对鱼类种群可持续性的影响。

• 利用实际渔业数据的动态数学模拟；

• 根据时间序列、跨部门或合并数据对关系进行经济计量估计；

• 简单的定性模式。

48. 头两种方法的数据要求相似。对相应参数和函数关系进行估计需要大量时间序列、跨部门或合并数据。第三种方法旨在提供补贴影响的基本指导和初步定性评估，仅需要了解确定变量的职能和结构的信息。

49. 关于上述方法所需的资源，它们因具体需要和对结果分析的实际利用而不同。前面两类提供定量结果和比定性模式更多的信息，定性模式可能侧重简单而基本的类别，说明补贴与可持续性的全球趋势和因果关系。

50. 此外，虽然讨论了三种不同的影响衡量和估计经济方法，但是专家们认为必须进一步进行研究以便更加全面地反映出实际世界情况。特别是这将需要将获得的差异影响同动态生物经济模式进行比较：(1) 根据综合不同渔业管理措施（投入、产出和技术措施），(2) 根据不同机构管理制度（地方、国家和国际各级）。

51. 关于补贴对资源影响的模拟和分析，当然应当将固有的不确定性纳入海洋渔业研究。

52. 对于补贴分析至关重要的是跟踪补贴影响的能力，首先是跟踪费用和收入变化、从而收益变化的影响，第二是跟踪利益变化对于努力量变化的影响，第三是跟踪努力量变化对于以生物量变化衡量的种群状况的影响。

53. 关于衡量补贴对可持续性影响的方法可能因区域或渔业种类不同而异（例如个体渔业、近海渔业和沿海渔业），并可能取决于渔业环境和数据的提供。

54. 为了获得一种适当的衡量方法或者一组方法以便对各种补贴的价值进行评估，将需要进一步研究。然而，专家们认为，一个可行的方法可能涉及对于补贴所实现的投资或投入费用的实际百分比减少或者产出价格实际增长进行估计。在某些情况下，例如资本赠与情况下，这种方法可能比较容易估计，而在其它一些情况下，例如政府研究与发展计划的情况下，这种方法可能很难估计。这样一种相对衡量方法将有利于对不同补贴和不同渔业及国家的补贴进行比较。

55. 专家们编制了分成两类的一个补贴清单。主要细目分类与补贴对费用和收入的影响有关。这些分类法表明补贴是造成费用减少、费用增加、收入增加还是产生不确定的影响。在这些分类法中，根据补贴在渔业经济中所发挥的逻辑作用划分功能小类。这些小类一般为同质，一个小类的具体补贴通常产生相似的经济影响，包括它们对鱼类种群的影响。

56. 预计对鱼类种群可持续性产生消极影响的那些补贴按其预计的潜在消极影响分等级。优先重点1表明，小组认为这些补贴对可持续性的消极影响最大，应当进一步进行分析并由决策者加以考虑（见表2）。

57. 列入优先重点1的每个补贴类别包括在第二组补贴内。

58. 将来的研究还应当探索补贴对以下方面的潜在影响：

• 技术开发及采用大小和品种选择性渔具，

• 设计和采用生境保护渔具，

• 促进加强资源补充的技术，

• 促进友好利用与渔业相关的重要沿海生态系统（例如湿地、红树林、海湾、沿海泻湖、海草床）。

59. 在可能的情况下，这种研究应当将获得的差别影响与根据综合不同渔业管理措施和不同机构管理制度执行的动态生物经济模式进行比较。

表2：补贴及其对渔业资源可持续性的影响

补贴对鱼和鱼产品贸易的影响

60. 专家们认为，作为一个最初的问题，考虑补贴的“贸易影响”的意义是有作用的。广义地说，只要补贴对跨越国界的渔业产品数量、这些产品的交易价格或者两者的某种结合产生影响，补贴就对贸易产生了影响。然而，更加实际地说来，专家们认为，粮农组织渔业委员会主要感兴趣的是关于通过补贴，要么通过增加出口要么通过代替进口，某个国家的生产者能够在多大程度上提高其与其它国家竞争行业相对的地位方面的知识状况。

61. 专家们注意到，按外行的说法，渔业补贴预计主要可以在以下情况下影响贸易：补贴减少生产者费用或增加生产者收入，从而使他们能够增加其在出口市场或国内市场的市场份额或者以比没有政府干预情况下低的价格提供产品。因此，专家们认为，当努力评估各种补贴对贸易的潜在影响时，考虑这些补贴在多大程度上产生了这种收入增加或费用减少影响是有作用的。

62. 然而，专家们认为，这种费用减少或收入增长对贸易的实际影响程度当然将取决于同补贴有关的任何制约因素。例如，补贴可以通过自愿接受环境方面适宜的捕捞方法加以限制，仅仅抵消与这种技术有关的费用。此外，各种因素可能影响费用减少或收入增加对渔民行为的影响程度。例如，在生产者必须有效及充分采用渔获限量的情况下，关于费用减少或收入增加的补贴可能在不影响产量或收取的价格的情况下使生产者的收入增加。最后以及重要的是，专家们忆及，由于补贴导致不可持续的捕捞方法，从长期来看补贴可能导致种群减少，从而导致产量和出口量下降。

63. 专家们发现，某些补贴专门为了影响贸易。例如，根据出口情况给予赠款或免于收入税可能导致专门与出口产品有关的费用减少或收入增加，从而可能产生出口销售量增加和/或进口价格下降的影响。根据专家们现有的有限经验证据以及特别是亚洲及太平洋经济合作论坛的研究，这些补贴种类在渔业部门看来并非很普遍。然而，专家们高度意识到现有资料有限。

64. 当然，补贴对贸易的影响程度不仅取决于补贴的性质，而且还取决于补贴的普遍性及其程度。例如，某些补贴种类可能具有潜在重大影响，但是并没有广泛使用。同时，补贴可能广泛使用，但是同有关总渔获值相比价值较低。当考虑哪些补贴种类可能需要进一步分析时，考虑不同补贴种类的潜在影响及其普遍性/相对价值可能是有作用的。

关于补贴对贸易影响的性质和程度的现有知识

65. 在本节中，补贴可能：

i. 减少投资费用：例如为购买渔船提供赠款，提供优惠贷款投资于新技术等。

ii. 降低投入物的相对价格：例如降低燃料税、入渔价格、就业变化付款等。

iii. 提高产出价格：如进口配额、价格支持系统等。

iv. 减少捕捞努力量：如渔船退役、对渔民的再培训等。

v. 涉及管理和调整措施：如渔获量限制和环境管理等。

66. 虽然上述类别并非完全符合现有补贴的数量估计数，但是可以确定比较重要的类别。根据最近的经合发组织（2000年）研究报告估计，转移款项的77％（注意到经合发组织的研究报告没有包括市场价格支持、税收减让、对造船业的支持和区域/地方政府开支）用于一般服务，如渔业研究、实施、管理、增强和基础设施等。对基础设施和管理的补贴是亚洲及太平洋经济合作论坛经济的最重要类别（亚洲及太平洋经济合作论坛，2000年）。根据Milazzo（1998年）的研究报告，基础设施和管理部分的补贴大致等于未列入预算的补贴。总之，第五类看来占补贴的较大部分。

67. 考虑到这些类别，可以就目前对于补贴的贸易影响进行分析并得出定性结论方面获得一些结论。据认为将充分制定渔业管理和政策模式以便为以下活动提供良好基础：

• 了解补贴发挥作用的机制；

• 为获得关于补贴影响的定性结论奠定基础；

• 为实证研究提供假设。

68. 虽然有适当的分析手段，但是关于补贴对渔业贸易的影响程度的现有知识相当有限。不仅是在现有数据中适当分析工具的应用有限，而且在补贴的定性和定量数据方面有严重缺陷。

结 论

69. 结论是：

• 已经有较大范围的国际贸易模式来研究上述补贴类别以及至少得出定性结论。在许多研究报告中表明了这些模式的采用。

• 在不同研究报告中用于确定补贴数量的方法不同。需要一种计算补贴的一致透明方法。

• 关于对补贴的贸易影响程度的经验知识有限。

建 议

70. 建议：

• 必须获得关于上述类别的补贴数量和价值的更加确切的信息之后才能继续开展定量工作。

• 需要收集关于补贴对鱼和渔业产品贸易的影响的经验知识。

进一步了解影响的战略

71. 下面表3表明了对于进一步研究的评估。显然，研究重点是导致费用减少或收入增加、从而具有影响产量、贸易量和价格的潜力、对贸易产生影响的那些补贴种类。在某些情况下，特定计划将属于减少费用或增加收入，如燃料税减免或提供饵料服务等补贴类别，但研究报告并未表明这些补贴在数量上比较重要。同样可能影响费用的是降低投资费用，如提供赠款或贷款以购买渔船和设备等的各种计划。

72. 研究表明，政府资金中很大一部分用于提供管理服务和基础设施。以低于其机会成本的费用提供这些服务，可能产生重大贸易影响，因此值得进一步研究。大量开支用于减少捕捞努力量；然而，对于其对努力量和贸易的实际影响则所知甚少。

表3：对优先重点的评估

方 法

73. 关于方法：

• 应通过建立一个逻辑途径在职能上将补贴与费用/收入和贸易流量相联系来开始以经验为基础的工作。

• 应将一般国际贸易理论应用到特殊渔业贸易问题。

• 应根据部分平衡模式和应用全面平衡模式分析补贴的贸易影响程度。分析工作应当审议区域贸易影响和全球贸易影响。这些模式将表明补贴的相对重要性及其对贸易和贸易格局的影响。

• 如果有充分的数据，应当利用经济计量模式的建立来确定一个补贴类别与显著贸易影响之间的因果关系。

结 论

74. 结论是：

• 关于补贴及其对贸易影响程度的现有知识有限。

建 议

75. 建议：

• 以经济有效和一致的方式继续进行研究。

• 通过特别适合研究渔业贸易问题的传统渔业经济学模式提供理论论坛。

• 涉及应用动态渔业和贸易模式及经济计量模式建设的研究战略应针对可能有较大“贸易影响－开支效率”的行动。

通过报告

76. 本报告于2000年12月1日通过。

附 录 A

议 程 和 时 间 表

11月28日 星期二，09:30-12:30

1. 专家磋商会开幕
（渔业部助理总干事I.Nomura）

2. 选举主席

3. 会议的行政管理安排
（U.Wijkstrom；技术秘书）

4. 通过议程

5. 对问题的审议

• 补贴定义（陈述及讨论）

• 补贴分类（陈述及讨论）

• 对资源的影响（陈述及讨论）

• 对贸易的影响（陈述及讨论）

11月28日 星期二，14:00-17:30

5. 对问题的审议（续）

11月29日 星期三，09:00-12:30

5. 对问题的审议（续）

6. 工作组的结构及职权范围

A组：补贴的定义和类别

B组：渔业补贴对资源的影响

i. 关于影响程度的现有知识

ii. 对影响的衡量

iii. 按补贴类别列出的可能影响程度

C组：对贸易的影响

i. 关于影响程度的现有知识

ii. 对影响的衡量

iii. 按补贴类别列出的可能影响程度

11月29日 星期三，14:00-17:30

7. 会议工作组
（下午结束：全体会议上进展情况报告）

11月30日 星期四，09:00-12:30

7. 会议工作组
（上午结束：全体会议上进展情况报告）

11月30日 星期四，14:00-17:30

7. 会议工作组
（下午结束：全体会议上进展情况报告）

12月1日 星期五，09:00-12:30

8. 审议报告草案（全会）

12月1日 星期五，14:00-17:30

9. 通过报告

附 录 B

文 件 清 单

FI:EIRF/2000/1	暂定议程
FI:EIRF/2000/2	补贴及渔业部门，促进国际讨论
FI:EIRF/2000/Inf.1	文件清单
FI:EIRF/2000/Inf.2	与会者名单
FI:EIRF/2000/Inf.3	渔业补贴：对概念的审议
FI:EIRF/2000/Inf.4	估计渔业补贴及其对鱼类资源可持续性的影响：处理动态、风险和不确定性问题
FI:EIRF/2000/Inf.5	审议已出版的关于对渔业的公共部门补贴及其对鱼和鱼产品贸易的影响估计数
FI:EIRF/2000/Inf.6	审议用于评估补贴对渔业的贸易扭曲影响的方法
FI:EIRF/2000/Inf.7	情况简介

FI:EIRF/2000/提供的文件之一
斯里兰卡渔业及水生资源发展部渔业发展援助政策，斯里兰卡Maligawatta秘书处
（由斯里兰卡政府提供）

FI:EIRF/2000/提供的文件之二
捕捞渔业的关税问题 － 丹麦粮食、农业和渔业部的说明
（由丹麦政府提供）

FI:EIRF/2000/提供的文件之三
对挪威捕捞业的补贴 － 最新情况
（由挪威政府提供）

FI:EIRF/2000/提供的文件之四
世贸组织贸易和环境委员会 － 会议报告及国家提交的报告（1999年2月至2000年10月）

FI:EIRF/2000/提供的文件之五

• 渔业管理费用及其回收：一些原则（由Rögnvaldur Hannesson提供）

• 关于渔业管理费用的说明（由Stig Starheim/Jorn Krog提供）

• 挪威捕捞业一般服务费用 － 1998年
（由挪威政府提供）

FI:EIRF/2000/提供的文件之六
经合发组织国家政府向捕捞业的资金转移

FI:EIRF/2000/提供的文件之七
关于亚太经济合作论坛成员经济的渔业部门补贴的性质和程度的研究 － CTI07/99T 报告草案 － 最终模式四 综合方法。
由PricewaterhouseCoopers（亚洲及太平洋经济合作论坛渔业工作组）提供

FI:EIRF/2000/提供的文件之八
渔业补贴、过度捕捞和贸易。由联合国环境规划署Gareth Porter Environment and Trade 16提供

FI:EIRF/2000/提供的文件之九
向负责任渔业过渡 － 经济和政策影响（经合发组织）

FI:EIRF/2000/提供的文件之十
世界渔业补贴 － 重新审议。由Matteo Milazzo提供（世界银行技术文件）

附 录 C

与 会 者 名 单

1. 主 席

SUTINEN, Jon G. Mr.
Professor
University of Rhode Island
Kingston, RI 02881,USA
Tel. 1 401 874 4586
Fax: 1 401 782 4766
E-mail: [email protected]

2. 专 家

AGÜERO NEGRETE, Max F. Mr.
Economist
Centro Inter-Americano para el Desarrollo de Ecosistemas
Casilla 27016, Santiago, CHILE
Tel. 562-2024504
Fax: 562-2021142
E-mail: [email protected]

HATCHER, Aaron Charles Mr.
Professor
19 North Road, Petersfield
Hampshire GU32 2AX, UK
Tel. 44 1730 233 568
Fax: 44 23 9284 4037
E-mail: [email protected]

KREIER, Jesse Mr.
Counsellor and Chief Legal Officer
Rules Division, WTO Secretariat
154 Rue de Lausanne, 1211 Geneva 21
SWITZERLAND
Tel: (41-22) 739-5482
Fax: (41-22) 739-5620
E-mail: [email protected]

KURONUMA, Yoshihiro Mr.
Associate Professor
School of Social Information Studies
Otsuma Women’s University
2-7-1 Karakida, Tama-shi,
Tokyo, 206-8540, JAPAN
E-mail: [email protected]

MESKI, Driss Mr.
Economist
Directorate of Cooperation and Legal Affaires
Ministry of Fisheries
B. P 476, Agdal, Rabat,
MOROCCO
Tel. 212-7 688198
Fax. 212-7 688194
E-mail: [email protected]

SCHRANK, William E. Mr.
Professor
Department of Economics
Memorial University, St. John's, Newfoundland, CANADA A1C 5S7
Tel. 709-576-1957
Fax: 709-738-1305
E-mail: [email protected]

SEIJO, Juan Carlos Mr.
Professor
Universidad Marista de Mérida
Calle 57 No. 336 entre 44 y 46
Villas la Hacienda
Mérida, 97119, Yucatán, MEXICO
Tel. 52-99 441 956
E-mail: [email protected]

SHARP, Basil Milson H. Mr.
Professor
Dept. of Economics
University of Auckland
PB 92019 Auckland
NEW ZEALAND
Tel. 64-9 373 75 99
Fax: 64-9 373 74 27
E-mail: [email protected]

TAPSCOTT, Christopher P. G. Mr.
Professor
Faculty of Economic and Management Sciences, University of Western Cape
6 Ross Rd, Rondendbosch 7700
Cape Town
SOUTH AFRICA
E-mail: [email protected]

VASSDAL, Terje Mr.
Professor
University of Tromsø
N-9037 Tromsø
NORWAY
Tel. 47-77 64 55 58
Fax: 47-77 64 60 20
E-mail: [email protected]

ZHANG, Xiang-Guo Mr.
Professor
College of Economics and Trade
Shanghai Fisheries University
334 Jun Gong Road
Shanghai, 200090, CHINA
Tel. 86-21 65 71 03 07
Fax: 86-21 65684287
E-mail: [email protected]

粮农组织秘书处

WIJKSTROM, Ulf. N.
Technical Secretary
Chief, Development Planning Service
Fishery Policy and Planning Division

GUMY, Angel
Senior Fishery Planning Officer
Development Planning Service
Fishery Policy and Planning Division

BRENNAN, Patricia
Secretary
Development Planning Service
Fishery Policy and Planning Division

MERCADO, Elizabeth
Secretary
Development Planning Service
Fishery Policy and Planning Division

附 录 D

渔业部助理总干事Ichiro Nomura先生的开幕词

欢迎诸位来到罗马，我很高兴在这里见到诸位。感谢诸位接受邀请参加粮农组织经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会。

首先，我想说明为什么粮农组织关心经济鼓励措施和负责任渔业。负责任捕捞这一概念及其实施是国际社会一致明确要求包括粮农组织在内的所有关心捕捞的机构应付的一项挑战。诸位知道，已经从若干方面讨论了负责任捕捞问题。然而，大多数讨论是从机构化的角度，例如需要加强国家和国际对捕捞活动的管理和实施。

但是，我们大家都知道如果不解决渔业的经济特点，在实际世界中是不可能实现负责任渔业的目标的。将这一题目纳入政策讨论，将使我们必须综合和系统地分析捕捞经济鼓励措施及其对环境和渔业资源可持续性的影响以及对包括贸易在内的其它经济活动的影响。虽然在过去专家个人和其它国际机构对这一题目进行了分析，但是粮农组织作为最适合处理全球渔业问题的一个机构，还没有对这个题目进行共同和系统地分析。这就是为什么粮农组织关心这个问题以及为什么要求粮农组织来处理这一问题。

为什么把诸位请到罗马来？

关于经济鼓励措施或补贴的政治辩论即将停止，观察渔业的许多人们认为，经济鼓励措施结构不对或者不适宜，有时因国家的积极干预而改变。他们认为这些干预措施造成捕捞能力过度，从而威胁到渔业资源；他们还认为这种干预措施产生了扭曲贸易的影响。

其他人们认为，政府干预及渔业补贴仅仅是造成渔业不可持续及贸易扭曲的许多因素的一部分。虽然有些补贴应当减少或取消，但是有许多补贴是捕捞社区的经济和社会一体化所不可缺少的。他们认为，更为重要的是对捕捞作业进行负责任管理。

此外，关于什么是补贴及什么不是补贴的问题没有共识。并且对于为渔业部门提供的各种不同补贴的实际影响所知甚少。但是看来取得共识的是，需要了解更多情况来促进政治辩论。

为了取得进展，政治辩论需要利用学术界的知识和技能。

渔业决策人员想从你们那里了解：

- 补贴的一个有用和可行的定义是什么？

- 我们对于各类补贴的贸易扭曲影响到底知道了些什么以及如何以切实和能承受的方式对这方面有更多了解？

- 关于补贴对水生生物资源的影响我们到底知道了些什么以及如何以实际和能承受的方式对这方面有更多了解？

这些问题需要有重大实际意义和实用的答案。我们希望诸位将提供这些答案。

为了得到实际的答案，诸位需要有妥协精神。可实际采用的可行、可接受和现实的答案将不允许我们在所有情况下均采用最佳科学程序。但是诸位因不严格支持科学程序而得到的补偿将是有助于解决对于全世界许多人民具有重大意义的问题。

我坚信诸位将取得成功，在星期五下午，诸位将团结一致通过专家磋商会报告。诸位全体一致通过一个切合实际的报告，将向世界渔业界发出非常强烈的信号。

诸位的建议将提交明年2月举行的粮农组织渔业委员会。将请渔业委员会就粮农组织渔业部在有关渔业补贴的今后工作中发挥什么作用的问题提出建议。

对于诸位抽出时间向我们介绍专业知识再次表示感谢。

祝会议圆满成功。

附 录 E

情 况 简 介

背 景

1. 在国际辩论日益激烈的环境中，粮农组织成员正在根据国际贸易、环境和可持续发展问题审议补贴或经济鼓励措施的作用。由于一些渔业补贴可能对鱼和鱼产品贸易以及对水生生物资源可持续性产生消极影响，各国政府和民间社会都日益注意渔业补贴的作用。渔业补贴可能是造成渔业投资过多的因素之一以及是造成国际鱼品贸易扭曲的一个原因。成员国很有兴趣更多地了解补贴是否及如何影响渔业可持续性和鱼品贸易。

2. 粮农组织鱼品贸易分委员会¹⁰和《国际捕捞能力管理行动计划》¹¹均要求粮农组织在全球一级收集和传播关于渔业补贴的信息，以便为进一步分析提供依据，该项分析旨在了解渔业补贴在鱼和鱼产品贸易及渔业资源可持续性方面的作用。

3. 为了使关于渔业补贴的辩论取得进展，重要的是正确评估渔业补贴的实际影响。然而，在评估之前，如果能够就渔业补贴的概念以及应当将哪些经济手段、方法、政策列为补贴的问题达成共识，将是有作用的。因此，在评估渔业补贴的经济和社会影响之前，需要对渔业补贴概念和模式进行技术审查。

4. 为了完成粮农组织成员国给予的任务，渔业部制定了一项工作计划，该计划充分利用渔业部内现有学科间技术资源，包括与其它有关国际政府组织合作。

5. 正在审查渔业补贴。该项审查包括：

i. 全面审查用于确定渔业补贴的概念。该项审查将为全球公共政策制定者进行讨论、以便共同了解作为渔业补贴的各种公共经济手段/方法/政策，提供一个概念方面的基础。

ii. 审查已经出版的关于公共部门向渔业部门提供补贴及其对渔业资源可持续性的影响的评估报告。

iii. 审查已出版的关于公共部门向渔业部门提供补贴及其对鱼的鱼产品贸易的影响的评估报告。

6. 粮农组织经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会将于2000年11月28日至12月1日在罗马粮农组织总部举行。专家们将审议上述审查情况及所有其它有关资料。

目 标

7. 专家磋商会的主要目标是评估关于渔业补贴的知识状况及其对贸易和资源可持续性的影响。

范 围

8. 专家磋商会旨在使与会者能够：

• 共同理解渔业补贴概念包括哪些经济手段、方法和政策；

• 评估进一步调查渔业补贴对贸易的影响的必要性和模式；

• 评估进一步调查渔业补贴对渔业资源可持续性的影响的必要性和模式。

文 件

9. 将向专家磋商会与会者提供由粮农组织提供的反应出磋商会范围的一系列文件。任何感兴趣的读者可从因特网上获取这些文件。

产 出

10. 专家磋商会预计的主要产出是包含调查结果、结论和建议的一个报告供粮农组织渔业委员会第二十四届会议审议，渔委第二十四届会议将于2001年2月26日至3月1日在罗马举行。

与会者和地点

11. 专家磋商会与会者（大约12人）将以个人身份参加。将向在有关学科被公认为有资格的个人发出邀请。组织者将努力确保适当学科间平衡。将努力寻求世界不同地区的代表以提供关于渔业补贴的思想、方法和实际经验的不同趋势。

12. 会议地点是在意大利罗马粮农组织总部。

技术秘书处

13. 渔业发展规划处处长Ulf Wijkstrom先生为专家磋商会技术秘书。可按下面地址与他取得联系：

Room F414, FAO Fisheries Department

Viale delle Terme di Caracalla

00100 Rome, Italy

e-mail: Ulf. [email protected]

Tel: +39 06 57052156
FAX: +39 06 57056500

内容简介

粮农组织经济鼓励措施和负责任渔业专家磋商会于2000年11月28日开始在粮农组织总部举行，会期四天。磋商会确定了四组补贴，并建议在今后关于补贴的讨论和分析活动中参考这‘四组补贴’。专家们的结论是，过去对影响所知甚少。关于对贸易的影响和对渔业资源的影响方面均所知甚少。磋商会确定了进一步研究补贴影响的优先重点。关于对渔业资源的影响，今后研究重点放在以下几类：‘资本扩大’、‘税收减免和延期’和‘价格支持’。关于对贸易的影响，专家们确定的今后研究重点是‘降低投入物相对价格’、‘减少捕捞努力量’的行动以及‘管理和调整行动’。专家们还讨论了执行这些研究的最适宜的方法。

¹ 渔业委员会鱼品贸易分委员会第六届会议报告（第17段）。粮农组织渔业报告第589号。罗马。1998年。

² 见粮农组织《关于捕捞能力管理的国际行动计划》第25段，关于在延绳钓渔业中减少海鸟副渔获物的国际行动计划，关于鲨鱼养护和管理的国际行动计划，关于捕捞能力管理的国际行动计划。粮农组织，罗马，1999年。

³ FI：EIRF/2000/Inf.3号、4号、5号、6号文件（标题见附录B）。

⁴ 文件FI:EIRF/2000/提供的1号、2号、3号、4号、5号文件（标题见附录B）。

⁵ 生产者一词包括初级生产者（捕捞公司）、鱼品加工者、分配者、鱼和鱼产品的批发商和零售商。换言之，生产者包括向鱼和鱼品的最终用户供鱼的所有公司。

⁶ 注意这仅适用于有市场的货物与服务。这不适用于政府提供的、没有市场的货物与服务。见下面关于管理费用的讨论。

⁷ 例外情况是，当所有权独有时，渔业资源的所有者愿意为包括研究、管理和实施工作等一系列服务支付费用。

⁸ 经济合作与发展组织。

⁹ 亚洲及太平洋经济合作论坛。

¹⁰ “分委员会根据COFI:FT/VI/98/4号文件讨论议题5时，注意到各个论坛讨论了补贴问题，粮农组织在全球一级收集和传播关于补贴的资料方面可以发挥作用。许多代表团强调，采用补贴可能加剧资源过度捕捞和贸易扭曲问题，而其它代表团强调，在某些情况下，例如为了保证就业和粮食安全，补贴可能是必需的。有一个代表团强调，捕捞能力过大问题与渔业贸易扭曲之间没有直接联系。”（渔业委员会鱼品贸易分委员会第六届会议报告第17段）。

“一些代表团指出，粮农组织应当进一步开展有关收集补贴方面资料的工作。其它代表团建议粮农组织除了收集资料以外就这一问题进一步开展工作。委员会获悉，经合发组织渔业委员会也正在开展关于向渔业提供资金转移的工作”（渔业委员会第二十三届会议报告第49段）。

¹¹ “各国在制定国家捕捞能力管理计划时，应当评估包括补贴在内的造成捕捞能力过剩的所有因素对可持续渔业管理可能产生的影响，应当区分包括补贴在内的造成捕捞能力过剩和不可持续性的因素和那些产生积极影响或者中性的因素”。（《国际捕捞能力管理行动计划》第25段）。

“各国应当减少并逐渐消除所有因素，包括补贴和经济鼓励措施以及直接或间接造成过度捕捞能力增加、从而影响海洋生物资源可持续性的其它因素，适当考虑到个体渔业的需要”。（《国际捕捞能力管理行动计划》）。

“粮农组织将根据大会的指示，收集可能有利用于为进一步分析提供依据的所有有关信息和数据，进一步分析的目的是为了查明造成捕捞能力过剩的因素，例如缺乏投入和产出控制、不可持续的渔业管理方法和造成捕捞能力过剩的补贴等”。（《国际捕捞能力管理行动计划》第45段）