第三部分 地球首脑会议
十年之后的农业与全球公共利益

I．农业及土地在全球公共利益提供上的作用

在里约热内卢地球首脑会议十年之后，世界可持续发展首脑会议将回顾《21世纪议程》的实施情况。

在可持续发展的讨论过程中，全球公共利益的概念愈来愈引起重视。

引 言

1992年在里约热内卢召开了联合国环境与发展会议（UNCED）— 也即众所周知的“地球首脑会议”或“里约92会议” —十年之后，将在南非约翰内斯堡召开“世界可持续发展首脑大会”。在里约首脑会议上，世界各国首脑通过了《21世纪议程》，即21世纪实现可持续发展的蓝图。在2002年8-9月间召开的约翰内斯堡首脑会议上，将把重点置于全球社会在实施《21世纪议程》各章程过程中所面临的诸多重要挑战和机遇。

粮农组织是《21世纪议程》四个章节的任务管理者，即陆地资源的规划和管理（第10章）、制止滥伐森林（第11章）、可持续山区发展（第13章）、可持续的农业和农村发展（第14章）。粮农组织还是《21世纪议程》其它若干章节实施的主要合作伙伴，尤其是荒漠化及干旱的防治 （第12章）、生物多样性（第15章）、大洋和海洋（第17章）、淡水资源（第18章）及有毒化学品（第19章），也是里约92会议产生的若干多边环境协议（MEAs）实施的重要合作伙伴。这些协议包括《联合国气候变化框架公约》 （UNFCCC）、《生物多样性公约》（CBD）、在遭受严重干旱和／或荒漠化国家，特别是在非洲，《防治荒漠化和干旱公约》（UNCCD）。^[1]

在约翰内斯堡首脑会议之前，一直开展可持续发展的讨论。在讨论过程中，全球公共利益 (GPGs）是引起广泛重视的概念之一。这一概念已逐渐被视为有益的框架，其有助于解决全球环境问题、提高政治意愿并可为更好地协调全球的努力而筹集资源。近来，大量的文献均着重于全球公共利益各个方面的讨论，例如健康、知识、文化遗产、金融稳定、和平与安全。^[2]然而，在讨论的过程中，几乎很少重视与农业及自然资源有关的全球公共利益之重要性。

全球公共利益是指由较小群体产生的但可令整个世界受益的利益。

当地和全球公共利益的经济学概念

公共利益的概念是与经济外部效应概念以及市场失灵联系在一起的。经济的外部效应是指一种现象，例如某公司的行动具有无意识或不必要的副作用，该作用对与该公司产品没有任何关系的第三方产生利益（正外部效应）或产生危害（负外部效应）。^[3]通常，这种利益或者所产生的代价是无法通过市场交易而补偿的。当某种行动的正效应或负结果未能在相关产品上正确地反映出市场价格时，就说明市场失灵了。由此，市场就会出现供应过剩或者供应不足。

公共利益是经济外部效应的特殊情况，其利益的享有是无法局限在一特定的消费者或消费者群体的。^[4]严格地讲，真正的公共利益在享有上具有非排斥性和非竞争性的特征。^[5]

真正的公共利益将表现出完全的非排斥性和完全的非竞争性，而完全具有排斥性和竞争性的利益被称之为私人利益。在这两个极端之间，存在大量的所谓准公共利益，其具有不同程度的非排斥性和非竞争性特征。例如，虽然那些促进生物多样性和环境保护或减缓气候变化的行动通常被视为纯公共利益，可自由进入的国家公园可被视为具有非排 斥性，但在享受上却具有竞争性。同样，管制下的或收费的国家公园以及不会出现拥挤的那些国家公园则可被视为具有排除性但不具竞争性的特征。

公共利益通常具有地域性，例如，防洪设施、防止土壤侵蚀的异地效应以及流域保护，这些可被称之为当地公共利益。然而，有些利益超出了当地或本区域范围，而且其影响实际上是跨越国界的。具有全球影响特征的公共利益被称之为全球公共利益。其例子可包括生物多样性和全球气候变化的减缓。Kaul、Grunberg和Stern对全球公共利益作出了以下定义：

　

全球公共利益是指有益于国家（包括若干个国家以上）、人民（包括若干人口群体最好是所有人口群体）以及世代（从当代延伸到未来的子孙后代，或者至少是满足当代的需要而不会妨碍后代的发展抉择）、其益处具有巨大广泛性的公共利益。^[6]

农业和土地可以产生或有助于产生重要的全球公共利益：生物多样性、气候变化减缓以及其它方面。

与《21世纪议程》陆地系统章节有关的公共利益

表37列出了与《21世纪议程》陆地系统章节相关的若干公共利益（该表并不是详尽无遗的）。其中包括了具有当地和全球性特征的公共利益以及具有不同程度竞争性和排斥性特征的准公共利益。根据其对当地、区域或全球性的影响特征，还可将这些公共利益加以分类。

在第10章所列举的若干土地使用方案，均旨在通过物种多样性的保持和退化土地的恢复来促进生物多样性的保护。这样的措施还有可能有助于最大限度地促进土壤和生物群落的碳固定，增加周围地区濒危物种的数量。

第11章—“制止滥伐森林”—也涉及纯公共利益的问题，例如生物多样性、水分循环和全球气候体系的稳定性以及保护或恢复生态系统的稳定性（后者就具有当地或区域性的公共利益特征）。荒漠化防治（第12章）和恢复退化的山区生态系统

（第13章）均有助于野生动物的保护、生物多样性，并通过碳固定减缓气候的变化。

表37  与《21世纪议程》陆地系统章节相关的公共利益及其影响范围

与可持续农业和农村发展（第14章）有关的公共利益包括广泛的资源和利益共享，例如农业生物多样性的保护、农民有关农业生物多样性的知识、流域和洪水的治理利益以及通过碳固定减缓气候变化。由国际农业研究磋商小组 （CGIAR）各中心所提供的农业研究和农业知识为全球公共利益作出了重大贡献；这些知识的创新结果为整个国际社会所共享。农业也会导致负外部效应的产生，例如耗尽土地养分、增加下游的洪水频率以及丧失天然森林和湿地。传统的和高度商业化的耕作制度通常也是破坏生物多样性和自然更新进程的原因。

其它跨越国界或全球公共利益的例子还包括食品安全、跨界动植物病虫害^[7]、国际水体的保护以及库存废弃农药的销毁。

自里约92会议以来，在与土地有关的全球公共利益的提供上，进展一直是缓慢的。

里约92会议以来全球公共利益的提供

《21世纪议程》主要是提倡在政策上采取行动，以便减少经济活动所产生的负外部效应，但并未直接论及全球公共利益的提供。因此，在制定衡量进展的指标以及直接开展评估上存在着困难。以下将对《21世纪议程》所包括的一些全球公共利益的进展情况作一简要的概述。

退化耕地的恢复：这一行动包括彻底恢复严重退化的耕地、改良目前耕作的贫瘠土地或旱地以及改进土地管理措施。有关这些方面的信息十分缺乏，很难对耕地恢复的整个面积进行评估。世界上易受影响的旱地有20％左右是由于人类导致的土壤退化所造成的，使得10亿多人口的生计受到了威胁。^[8]总之，其进展十分缓慢，土壤流失和荒漠化始终是相当严重，并对许多低收入国家造成严重影响。如果这些退化耕地能得以恢复，将为增加固碳提供机会，并改善处于威胁之中人们的生计。

阿拉伯叙利亚共和国胡姆斯富饶的森林极需认真地经营与管理

通过碳吸收，森林生态系统的维护有益于野生动植物的保护、生物多样性以及缓解气候变化。

　

建立具有全球重要意义的保护区：保护生物多样性的努力主要是采取建立保护区和保护地的方式。近来的评估表明全球重要的自然遗产保护地面积增加了—发展中国家达到1.31亿公顷，发达国家达到1．33亿公顷。然而，这些保护区的建立是通过将天然森林和灌木转变为保护地，而不是通过恢复退化的耕地来实现的。

天然森林和人造林的面积：最近的“全球森林资源评估”（见第36页插文1） 结果表明，在1990至2000年间天然林覆盖面积每年减少1610万公顷（从38.08亿公顷减至36．82亿公顷）。同期的人造林覆盖面积略有增长，从1．55亿公顷增至1．87亿公顷。其结果是整个森林覆盖面积减少1250万公顷，但是与1990年以前相比，毁林的净速率看来是下降了。

向可持续农业措施转变：自里约92会议以来，发达国家日益重视有机农业，并趋向实施保护农业和有害生物综合治理（IPM）。这一转变趋势包括将种植模式转向豆科作物、施用经堆制或未经堆制的有机肥、选用适宜的作物或品种以进行病虫害的生物防治。在不同类别的国家中，采用保护性农业的总面积已达近6000万公顷（见插文10）。这些进展将十分有助于提高土壤养分和土壤有机物，并增加土壤中碳的储存。

直接促进全球公共利益的实质进展和潜力：近来对全球碳储量的评估表明，在随后的50年里，整个世界可持续的森林采伐和经营有助于每年在森林和木制品上额外增加碳储量184Tg（ITg＝1012克），每年变化幅度为108-251Tg。^[9]同样，在典型农业土壤上，每公顷深度为1米的土壤含有100-200吨碳。对于集约化耕作的土壤而言，土地耕作措施的改变将增加土壤有机物质和碳固定。然而，自里约92会议以来，耕地和森林资源在减缓全球气候变化上究竟作出多大贡献，实在是难以评估。

　

·更加高产和稳产；
·显著节约灌溉用水； 
·减少表土损失；
·免耕节约费用和能源；
·减少流失与洪灾并降低江河的化学污染；
·鉴于流失减少，当地用水供应获得改善；
·减少河道的淤塞。

生物多样性保护的实质进展：就生物多样性保护而言，在对自然界的了解以及主要生态系统变化的程度上，确有显著的改善，这些生态系统大多含有丰富的生物多样性。同样，在提高认识、建立保护区以及粮食及农业的重要基因资源的非原生 境保藏上，也取得了显著进展。

作为全球公共利益的国际农业研究磋商小组的研究：发展中国家在很大程度上依赖于国际和国家研究中心提供的研究结果及知识。因此，在发展中国家中尤其在那些资源贫乏的地方，农业研究和知识传播均可被视为公共利益。显然，由国际农业研究磋商小组下属各中心所进行的研究及知识传播，通常是被视为全球公共利益^[10]，并为全球社会所共享。然而，在过去的十年中，为国际农业研究磋商小组系统以及技术研究所提供的资金持续下降，使得国际农业研究磋商小组下属各研究中心的财政压力日益增大。资金不足势必影响国际农业研究磋商小组各研究中心开展研究和传播知识的能力，而这些研究和知识却是提高农业生产和减少饥饿和贫困所必需的。^[11]

扩展知识基础：整理和记录农民有关农业生物多样性的知识也可被视为全球公共利益的另一个实例。各国向《生物多样性公约》提交的报告表明，近三分之二的国家已经开展了这样的研究（例如，传粉媒介、土壤生物区、综合环境管理和耕作制度）。^[12]

国际植物遗传资源保护约定：在最近达成的植物遗传资源保护协议中，对农民权利的承认确实是向前迈出的重要一步；这将有助于保护全球基因库中、农民耕地上以及野生的农业生物多样性。农民权利的概念是为建立正式的承认和补偿体系奠定基础，从而鼓励和加强农民及农村社区在植物遗传资源的保存和可持续利用方面继续发挥作用。^[13]该协议将确保平等地享有植物遗传资源所产生的利益，并呼吁当这些资源应用于商业上并产生效益时，有义务予以补偿。^[14]

为了获得足够的全球公共利益，必须对提供方予以补偿。

巴西农业保护技术在玉米上应用的实例

该作物在地面覆盖物上生长；这些覆盖物使整个土壤表面免于侵蚀、改善水分渗透并抑制杂草生长。

自里约92会议以来，官方发展援助持续下降，特别是对农业和农村地区的援助。

用于全球公共利益上的其它资助机制业已出现。

为全球公共利益筹资

由于公共利益的享有具不可排斥性，因此，（假定是有益的公共利益）就会产生免费享有的极大诱惑，即免费搭车。因此，为了确保整个社会的公共利益能够维持在所期望的水平上，必需建立对公共利益提供方予以补偿的机制。全球公共利益也是如此，虽然提供方肯定是较小的群体，但却使全球社会获得益处。

《21世纪议程》呼吁采取措施以创造公共利益和私有利益，尽管尚未具体确定出这样或那样的执行这些措施的资助机制。然而，在实现里约92会议确定的资助目标和机制的实施情况上，有关可持续发展资助情况的全球进展情况回顾报告却展示了令人失望的结果。^[15]尽管发达国家承诺将官方发展援助（ODA）提高至其国民生产总值（GNP）的0．7％，但在里约92会议以来，官方发展援助继1999年略为上升至0．24％之后，已经从捐助国国民生产总值的0．33％急剧下降至0．22％。官方发展援助对农业（广义农业）的资助，在1998至1999年间按实际价值计算已经下降了40％以上。在农业内部，虽然对环境保护、研究及培训和推广方面的国外发展援助比例有所上升，但对农业服务、作物生产及林业上的官方发展援助却出现急剧的下降。

外国直接投资（FDI） 主要集中在少数国家。流向最不发达国家的外国直接投资为数甚少，农业及自然资源部门未能从中受益。国外直接投资是由市场机遇所驱动的，这表明从总体上讲不能指望这种投资手段可以产生很多的公共利益。此外，从可持续的角度考虑，这种方式通常是无法控制的。^[16]

另一方面，全球投资机制诸如全球环境基金（GEF）—见插文11—一直是诸多多边环境协议的重要资金来源，从而提供了全球公共利益。全球环境基金已经为800多个项目提供了资助；在1991至1999年间，有20多亿美元用于资助生物多样性、气候变化、国际水资源、臭氧损耗以及耕地退化方面的项目；通过共同筹资方式还筹集更多的资金。对生物多样性项目的投资比例最大，紧接着是气候变化的项目。

最后，用于全球公共利益的一些新的资金来源业已出现。在《生物多样性公约》、《防治荒漠化和干旱公约》和《联合国气候变化框架公约》之下，建立了许多国家基金。在清洁发展机制（CDM）（产生于尚未得到批准的《京都议定书》）之下，随技术转让而流向发展中国家的资金也是另一资金来源。然而，同传统的资助机制（官方发展援助和外国直接投资）一样，在这些各种各样的机制之下的资源也是很不平衡的。许多机制至今尚未完全得到制定或实施。

必须增加官方发展援助，尤其是对农业和农村地区的官方发展援助。

必须筹集更多的资金以补偿全球公共利益的提供者。

应探讨全球公共利益的补偿与减缓贫困之间的相互促进作用。

必须增加国际筹资合作以促进全球公共利益

在筹备联合国发展筹资大会过程中，将官方发展援助提高到里约92会议所确定的目标成为重要的内容。《蒙特雷共识》呼吁采取实质性努力，使向发展中国家提供的国外发展援助能达到国民生产总值（GNP）的0．7％。^[17]

然而，必须特别注重农业和农村地区。事实上，减缓贫困和饥饿的成功战略首先必须认识到，贫困和饥饿主要是发生在农村的现象，而且农业是农村人口赖以为生的核心。用于减少饥饿和农业及农村发展的整个财源日趋下降的趋势必须予以扭转。为实现《21世纪议程》陆地系统章节中所提出的环境目标，必须将更大的努力置于农业和农村地区。充分地认识到这一点也十分重要。

充分认识农业和农村地区在提供全球公共利益上的潜在重要作用，是提高政治意愿并为农业和农村发展增加筹资承诺的重要措施之一。事实上，在这种全球公共利益上，目前可供支配的资金十分有限。

为了确保提供《21世纪议程》陆地系统章节所涉及的全球公共利益，所需要的不仅仅是从总体上增加用于发展的资金，而且尤其要增加用于农业和农村部门的资金。筹资机制必须与这些利益直接相关。应当牢记的重要一点是，全球公共利益虽仅由有限的人群提供，但却造益于全球社会；对这些利益提供者予以补偿是为了全球社会的利益。事实上，必须认识到全球公共利益的筹资机制是对所提供的利益和服务支付费用，该价值也是为此而设计的。

为全球公共利益所增加的资金是否同样有助于减缓全球贫困，这是更深层次的重要问题之一。虽然这一问题取决于特定的环境，也取决于补偿利益提供者的筹资机制，但确定全球公共利益的提供与减缓贫困之间的相互促进作用从而设计补偿机制，也是一个十分重要的问题。

为了提供全球公共利益，将增加官方发展援助与有效地筹集国内资源结合起来是可供选择之一。然而，必须筹集更多的资金而且认真考虑建立新的筹资机制；这一机制不仅可以提供全球公共利益，也可实现发达国家与发展中国家之间的资源转移。尤其需要设计一个也可确保有助于减缓贫困的机制。（插文11列出了一些现有的或潜在的筹资机制的评价。）

为有关（21世纪议程》陆地系统各章的全球公共利益筹资的新机遇

全球环境基金（GBF）：全球环境基金创建于1991年，并在里约92会议之后进行了重组，其目的是在解决对全球环境构成主要威胁的问题上，确保国际合作和筹资。该基金包括166个成员国政府，科学机构以及大量的私营部门和非政府组织（NGOs）。其实施机构为联合国开发计划署（UNDP）、联合国环境计划署（UNEP）和世界银行。该基金为下列重点领域的项目提供资金或筹集联合资金 ：1）生物多样性；2）气候变化；3）国际水域；4）臭氧损耗。与上述四个重点领域有关的解决土地退化的项目也属于资助范围。特殊的项目方案，包括作为单列重点领域的耕地退化，需要提交于2002年10月召开的全球环境基金大会批准。1
债务-自然交换，特别是在撒哈拉沙漠以南非洲：为债务开展可持续的筹资是为公共和私有投资筹集资源的重要方案之一。通过债务-自然交换这一机制，注销 发展中国家的国际债务，并将该债务转为资助能使全球环境从中受益的环境项目。许多研究表明，毁林速率最高的国家就是那些重债务的非洲国家。这一结果表明，通过这种机制。在这些国家 中制止毁林并促进全球公共利益（GPGs）(例如，重新造林和土地治理活动）是很有潜力的。
气候变化基金：在《联合国气候变化框架公约》之下，无论是发达国家还是发展中国家，均必须减少向大气排放温室气体（GHG），并通过生物质和土壤的管理，增加汇的容量。业已建议设立气候 变化基金，以帮助最不发达国家开展能力建设，并为履行公约中的规定而提供资金。尽管所提议的基金结构尚不明确，但已经有若干国家为这一基金的建立作出了捐款承诺。
清洁发展机制（CDM）：清洁发展机制是由尚未得到批准的《京都议定书》所设计的，其允许资助发展中国家的减少排放项目，并以其投资获取碳减排信用。业已证明，清洁发展机制是最具创新意义的筹资机制，其可促进与土地有关的全球公共利益。（在随后部分中将更为详细地讨论清洁发展机制。）
国家环境基金：在联合国的两个公约—即《防治荒漠化和干旱公约》和《生物多样性公约）—之下，在一些发展中国家已经建立了环境基金，而且该基金的数目在日益增多。这些基金通常由私人机构管理 ，资金来自政府拨款、捐赠机构的赠款以及来自环境税和环境收费。这些基金的用途较为广泛。
完善国内资源的筹集：为促进全球公共利益而开展的国内资源筹集，将强化已有的筹资机制，并有助于为新的筹资途径创造机会。废除不正当的补贴，开展自然资源及其保持的全成本定价，建立土地、水资源及森林的产权，开展有助于环境税实施的财政改革，以及诱发受益置对当地或全球公共利益支付费用的意愿，所有这些均有助于开创一个促进国内资源的筹集和吸引外部资源的良好环境。
1全球环境基金（GEF），2001年《关于将耕地退化确定为全球环境基金重点领域的建议书》，全球环境基金理事会，2001年12月5-7日。

结论

在全球公共利益的整个争论过程，必须将更多的重点置于与全球公共利益有关的陆地系统之上；迄今为止，其它的诸多方面已经引起人们的日益重视，例如，健康、知识、文化遗产、金融稳定性、和平与安全。与土地有关的这些全球公共利益具有全球性，这就完全有理由为这些利益的提供增加筹资并为此建立新的筹资机制。全球公共利益的提供越来越引起重视以及全球在扶贫上共同努力的必要性，要求我们确定各种手段、政策和计划，同时致力于有效地实施《21世纪议程》陆地系统章节的内容，并促进贫困的减缓。

随后部分将详细讨论为全球公共利益的提供拟建立的筹资新机制：由关于全球气候变化的《京都议定书》派生的清洁发展机制（CDM）。

Ⅱ．通过土地利用的变化获取碳固定：摆脱农村贪困之途径？

必须综合地解决发展和环境问题，这是1992年联合国环境与发展会议的重要原则。

引 言

1992年在里约热内卢召开的联合国环境与发展会议达成了若干协议；这些协议的主要原则是在应付目前世界所面临的日益紧迫的环境退化问题时，必须致力于解决发展和环境的问题。在里约达成的协议导致了新的国际环境治理体系的建立；该体系是以若干多边环境协议（MEAs）的形式出现，其中包括《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）、《生物多样性公约》（CBD）、以及在遭受严重干旱和／或荒漠化国家，特别是在非洲，《防治荒漠化和干旱公约》（UNCCD）。在这些公约及其它多边环境协议之下，提出了一系列的机制，有的已经开始实施了；这些机制之目的是为了促进环境利益和环境服务的产生，同时促进经济发展。

以下部分将探讨根据《联合国气候变化框架公约》而提出的主要机制之一，即碳排放信贷交易的引进对减缓贫困的潜在影响。在这一交易过程中，土地使用者包括农民和树木种植者是潜在的重要参与群体；他们通过土地使用措施的变化可以为削减排放来提供信用。通过研究这一机制对土地使用者群体的贫困减缓和粮食安全的潜在影响，从中得出的结果也可用于了解由其它多边环境协议提出的各种机制的潜在影响；这些多边协议均与土地利用变化有关。

气候变化问题一直具有争议，但目前越来越一致地倾向于这些变化是人类导致的观点。

农业及林业不仅导致气候改变也深受气候变化的影响。

世界上的碳大多储存在土壤和森林中，但是由于农业和林业活动的结果，大量的碳业已释放到大气之中。

气候变化和土地使用：原因和影响有关气候变化问题的背景

有关气候变化的程度及潜在影响一直在争论不休，一些乐观派声称全球变暖只是那些杞人忧天者夸大的无法证实的假设，^[18]而有些人则断言全球变暖十分显著并日益增大，其影响很可能十分严重。^[19]有关气候变化的争论大多源于难以区分人类导致的变化和自然发生的变化，因为有人认为气候变化是历史的趋势，这一观点得到了过去冰川年代的证据支持。然而，近来发现气候变化所产生影响的频率及严重性日益增大。目前，科学界一致认为，几乎可以肯定，过去几十中所观测到的变化大多是由于人类活动以及排放到大气的温室气体所引起的。^[20]在这些气体中，主要是二氧化碳，约占对气候产生影响并导致升温效果的所有气体的50％，^[21]但是其它气体如甲烷、一氧化二氮也导致严重的热量吸收，从而加重了全球变暖。

政府间气候变化小组（IPCC）第三次评价报告指出，在20世纪期间，全球平均温度上升了0.2℃至±0．6℃。^[22]此外，全世界的海平面上升了15-20厘米，降雨量平均上升约1％。然而，尽管位于高纬度地区的降雨量显著增加，许多热带地区的降雨量实际上却下降了。 同时，在过去的两个世纪中，温室气体的浓度上升了30％左右。

如果不采取任何减少这些气体排放的措施，到2100年全球变暖将会加重，预计温度将上升1．4－5．8℃，海平面平均上升9-88厘米。根据人口增长、能源汇、土地利用以及科技变化趋势的预测，如将臭氧和烟雾排放考虑在内，自1996年政府间气候变化小组第二次评价报告以来，预计气候变化程度将会显著增大。当时，预计全球变暖将会增加2℃左右，加上变化的幅度范围l℃至3．5℃。^[23]如果不减少温室气体排放，全球变暖将更加严重。

美国国家科学院新近的报告指出，温室增温效应和人类改变气候系统的其它活动，可能增加大规模的地区性或全球性突发气候变化的可能性；这些事件的后果难以估计，但肯定是不可恢复的结果。^[24]

农业^[25]在气候变化过程中是最为关键的部门，其不仅是问题的根源，也是变化结果的受害者。即使按温度上升1．4℃的最低估计来考虑，其对自然和社会经济基础部门以及农业所产生的后果将十分突出。这些后果包括：

·居住在水资源缺乏地区（特别是亚热带地区）人口的水源减少；
·严重的暴雨和海平面上升，例如沿海洪灾和因风暴和洪水导致的其它灾难，将毁坏人类住所和人为环境；
·对生命和健康造成危害，例如热带疾病的发生率加大、热带疾病向较为温和气候带的蔓延、由水传播的疾病加重以及高温的死亡率加大。

　

气候变化影响的严重性在发展中国家可能尤为显著，这是由于其地理位置和对农业的依赖性较大所致，而农业对气候变化又极为敏感。

温室气体浓度日益增大主要是与矿物燃料的燃烧和水泥生产有关，这种情况大多出现在工业化国家。事实上，在人类造成的温室气体排放中估计这些国家约占其中的70％。然而，源自农业的排放也相当显著，估计约占目前人类造成的气体排放的12-40％。^[26]政府间气候变化小组估计，农业及林业活动所排放的气体约占整个甲烷排放量的50％、一氧化二氮排放量的70％、二氧化碳排放量的20％。^[27]

通过增加森林的碳储存以及采取可将更多碳固定在土壤中的农业措施，可以改变上述的现象。

《京都议定书》呼吁减少温室气体的排放并增加森林及土壤的碳固定。

通过清洁发展机制，发展中国家在减少温室气体排放和增加碳固定方面将得到补偿。

通过土地利用的碳固定在减缓气候变化中的作用

科学家估计全球80％的碳储量是贮藏在土壤或森林中，而且由于农业和森林活动及毁林行为，使得这些原本贮藏在土壤和森林中的碳大量地释放。^[28]通过光合作用，农业和林业活动将碳吸收并固定在土壤、植物及树木之中，从而减少了大气中的温室气体。所以，在土地利用和土地管理活动上的变化将导致土壤和树木重新固定或吸收碳。^[29]

减少毁林、通过扩大植树造林的面积增加森林的碳储存、采用混农林业的活动、减少土壤的退化以及恢复退化的森林，均属于所采取措施的例子；通过这些措施固定潜在的碳从而抵消其它地方排放所造成的影响。^[30]

狄克逊等人估计，在随后五十年中通过改变土地利用全球固碳的经济潜力，每年可固碳5亿至20亿吨。^[31]按照拉勒等人估计，采用保护性耕作和残体管理可使农业上的碳固定提高49％，同样，改变耕作活动可以使回碳提高25％，努力恢复土地可提高13％，改变土地利用可提高7％，完善水资源管理可提高5％。^[32]

泰帕等人开展的研究表明，在原先作为牧场的地区植树造林可增加植被的碳储存量，每公顷可固碳120吨；采用混农林业措施，例如在一年生作物（如玉米）或多年生作物（如咖啡）的土地上稀疏种植用材树或果树，每公顷可增加固碳约70吨。^[33]最后，在那些受到威胁的封闭森林中，采取保护措施可以避免高达300吨／公顷的碳释放，在退化的森林中，采取认真管理和恢复措施每公顷可增加约120吨的碳储量。

清洁发展机制为以土地为基础的碳固定提供补偿的方法尚不明确，但重新造林和造林目前可以用作补偿。

通过土地利用变化的碳固定项目已经在实施之中。

混农林业的实例：马里在金合欢（Acacia albida）下种植的谷子

混农林业活动有利于碳吸收，同时可增加农业收入。

清洁发展机制和碳贸易计划对土地利用变化发挥激励作用的潜力

《京都议定书》确定了在2008年前将全球温室气体的排放减少5.2％，降至1990年排放水平以下的目标。^[34]大家认为，通过降低温室气体排放至大气中的速率或者通过汇提高从大气中消除温室气体的速率，均可实现减少净排放之目的，并将上述两个措施视为互补措施。因此，增加碳固定被公认为各国通过各种机制可以抵销排放量的措施。对于减缓贫困而言，最为重要的就是清洁发展机制（CDM）。

清洁发展机制是根据《京都议定书》第12款而建立的体系，其允许[附件B]所列各国（受削减排放承诺约束的工业化国家）的投资者，在他们的温室气体排放量超过其承诺水平时，可以从发展中国家获得碳信用，反之这些发展中国家就要减少其排放或采取诸如保护森林或投资于 清洁技术的行动，以增加其碳汇。^[35]从表面上看，清洁发展机制将致使工业化国家增加项目的投资，从而促进发展中国家的可持续发展以及碳固定。^[36]在发展中国家消除碳排放的费用要大大低于工业化国家的费用，这是形成市场的基础。支付给发展中国家的排放补偿费用预计将会用于资助可持续发展，尽管按此设想实施的规定尚未明确。

清洁发展机制的建立一直处于争议之中，因为其允许通过土地利用变化而获得的碳固定通常可以作为弥补碳排放的措施。主要反对意见如下：

　

·这样的抵销将继续允许温室气体的主要释放者继续他们的释放行为，同时减缓发展中国家的发展，对这一点一直争论不休。
·通过碳固定的土地利用变化来减缓气候变化是相当复杂和靠不住的，不如通过减少排放而直接实现。
·固定的碳不稳定（例如其可以再次释放至大气中），反之，降低排放却是永久的减少。
·固定活动难以监测。
·根据碳的最终产出难以确定碳固定的活动，因为其不仅受到自然因素的影响也受到人类干涉的影响。

　

尽管以改变土地利用为基础的固碳活动存在一些问题，但在探索减缓气候变化的措施上仍然令人感兴趣，因为其代价低并为提高土地利用措施的可持续性提供了可能性。在2001年11月，有178个国家签署了《马拉喀什协定》，这为清洁发展机制的操作设定了基本规则，并确定了重新造林和造林可以作为合法的措施，但不包括立木林的保护 （避免毁林）以及基于耕作土壤碳固定；这一协定至少在第一个承诺期中有效，该期将于2012年结束。该协定还为减排信用的最大限量制定了上限，这一信用可以通过固定相当于1．75亿吨二氧化碳而获得。^[37]

　

目前的进展表明，在清洁发展机制下，碳排放信用的最终需求可能会远远小于原先所想象的。美国退出《京都议定书》使得预计的潜在需求减少了40-55％。可能导致碳减排需求下降的另一个重要问题是俄罗斯联邦将在那时以供应者的身份进入市场。俄罗斯联邦全面地立即进入市场将会导致市场价格下降三分之一。^[38]这些进展表明碳减排的价格将下降至每吨碳3.6美元。

清洁发展机制最终将采取何种形式以及如何解决基于土地利用变化的碳固定问题，均存在相当大的不确定性。《马拉喀什协定》建立了清洁发展机制委员会，该委员会目前正在制定指导方针和最佳准则。同时，人们对利用碳信贷以促进可持续农业发展具有极大兴趣。在双边支付的基础上，已经确定了30多个通过土地利用变化进行碳补偿的项目，虽然尚不清楚这些项目是否符合基于清洁发展机制的信用要求。^[39]这些项目包括作为特定目标群体的小农和收入有限的生产者的数目。墨西哥恰帕斯的《斯科莱兰特项目》便是一例。在这一项目中，由小农小组及社区开展的林业活动所产生的信用通过信托基金进行交易，这一信托基金还向参与者提供技术和财政援助。在该项目中，碳固定的价格估计每吨碳为 12美元。^[40]其它比较突出的例子包括厄瓜多尔的《普鲁法福计划》和坦桑尼亚联合共和国的《泰斯特项目》，这两个项目均包括由小农提供的森林排放信用。

一些发展机构、非政府组织以及私营公司，例如粮农组织、国际农业发展基金（IFAD）、英国国际发展部 （DFID）、世界银行、温洛克国际组织及伊科证券有限公司，均致力于研究相关的信息或实际上已经在实施发展项目，以实现可持续发展和固碳的目标。其兴趣并不局限于为清洁发展机制创造固定碳的利益，而是扩展至未来可能的计划，这些计划可能会向减缓气候变化的效果提供补偿。目前世界银行正在计划建立一个生物碳基金；该基金旨在开展具有成本效益的减少碳排放的行动，以及为生物多样性和土地管理产生交叉利益。^[41]

在清洁发展机制下，以土地为基础的碳固定补偿是否同时有利于减缓贫困？

对于森林而言，毁林与贫穷之间的相关性并不明确。

贫困与土地利用

改变土地利用实现碳固定对贫穷的土地使用者可能产生的影响尚不清楚。有关贫穷的土地使用者实际参与的经济学方面的实验研究甚少。鉴于世界上的穷人绝大多数均为农村居民并以土地利用赖以为生，这些问题极为重要。为了研究碳补偿计划如何对所估计的8亿农村穷人产生影响，必须认真考虑与贫穷的土地利用者有关的各种土地利用模式及其对碳排放的影响，还要考虑在开展减少排放及实现碳固定的各种活动中可能出现的个人及社会成本效益问题。

对贫困与自然资源管理之间的关系已经开展了大量的研究，但一直存在争议。自然资源退化是以毁林和森林及土地退化形式出现的，而贫困则是造成自然资源退化的主要原因，这一观点是1992年联合国环境与发展首脑会议达成许多协议的基础。然而，在过去十年中就这些计划开展的研究及经验表明，贫困与自然资源管理之间并不存在明确和必然的相关或因果关系。

为了方便随后的讨论，土地利用的活动可以分为对地面部分的碳汇、特别是森林产生影响的活动，以及对土壤中碳汇产生影响的活动。尽管土壤碳固定也十分重要，但根据清洁发展机制目前的最新进展，假定基于森林的活动更为重要^[42]全球气候变化控制的制度框架及规则仍然是变化不定的；在未来的承诺期中，清洁发展机制中的土壤碳固定可能会更符合信用的要求。

农业耕地的退化与贫困之间的相关性也不明确。

基于土地利用的碳固定交易并不一定就会涉及穷人，除非作出特定的努力以便确定他们作为对象并将他们纳入其中。

影响地面碳汇的森林及土地利用类型

在全面回顾宏观经济增长与毁林之间关系的过程中，伍德认为结果是不明确的：在一些国家，较高的收入水平与较快的毁林速度存在相关，而有些国家的情况又正好相反。^[43]他的结论是收入水平取决于两个不同作用的相对强度：导致毁林的资本要素增长情况，与之相对的是“价格激励作用”，其中毁林的吸引力较小，因为从其它经济活动可能获得较高的回报。这些作用因素的相对强度取决于该国的天赋资源情况以及发展路线的类型。

同样，在个体水平上，有关收入水平与毁林之间关系的证据十分复杂，没有清楚的因果关系趋势。一方面，日益增加的收入水平可能导致生产者提高其毁林的能力，因为生产者更加容易获得资本。另一方面，严重的贫困导致低下的劳动价值，因此更加激励其从事劳动密集型的森林清理。在许多情况下，贫困与森林退化的相关胜过与毁林的关系，因为贫困的土地使用者受到诸多的限制，局部的或临时的林地清除更加切实可行。贫困的土地使用者获得森林资源通常只是在大规模的伐木之后进行修路和其他基础设施建设。因而，贫困的土地使用者只是随后参与和助长了毁林。

影响土壤碳汇的土地使用

土壤管理活动也会产生碳的排放，这些活动由于侵蚀或改变土壤化学和生物构成而导致土壤资源耗竭。土地覆盖面积的大小，特别是雨季的覆盖面积，土壤的特性以及有关地形状况，均是耕作制度产生侵蚀作用的重要决定性因素。土壤侵蚀的主要原因是农业生产准备过程中的土地耕作，尤其是采取机械化耕作。能够导致侵蚀作用的其它广为采用的实践包括，在坡地 上种植一年生作物或者在粗放耕作体系中作物的种植休耕期不足。

贫困往往与陡峭山坡上的种植制度或者休耕周期短有关，这主要是由于可用的土地有限所致。然而，采用机械化的耕作方式与贫困不存在相关，穷人采用的是畜力牵引的耕作方式。因此，关于贫困与导致土地退化活动之间的相关， 也是不明确的：在那些需要大量资金方能采用导致土壤退化的耕作方式的地方，贫困的土地使用者与此不相关；只有当耕作制度极度地损耗以土壤资源形式出现的自然资本资产，这样的耕作制度才跟贫困有关。

就固碳贸易计划对减缓贫困的潜在影响而言，这些结论具有若干内含意义。以土地为基础的固碳贸易并不一定包括贫困的土地使用者，例如，在通过土地利用变化进行固碳过程中，穷人既不是最大的竞争者也不是最大的潜在供应者，这种情况比较普遍。然而，在一些国家以及在某些情况下也出现相反的结果，但是应对这些情况进行更为明确的分析，以便设计出能够实现固碳和发展目标的有效计划。为此，必须更好地了解一些因素，这些因素能够促进贫 困的土地使用者作出潜在反应并提高他们作为供应者的潜在竞争力。

穷人能否成为具有竞争力的固碳服务的提供者？

穷人是如何作出土地经营决策的？

作为碳信用供应者的贫困土地使用者

碳交易在扶贫上的潜力取决于穷人的意愿以及作为碳信用供应者的竞争力。土地利用者所面临的机会成本是决定何人会成为自愿的出售方以及他们愿意出售的价格的关键因素之一。实施固碳的机会成本仅仅是生产者为了提供固碳结果而愿意放弃的利益。然而，确定这样的成本并不象比较不同的耕作制度那么简单。诸如某一制度提供的粮食安全的程度、必要的劳动时间及数量等问题，也是生产者机会成本的重要内容，反之这些内含也决定了他们愿意提供固碳服务的价格。此外，固碳所产生的潜在益处将取决于固碳服务的速度和生产者可以提供的总体数量—这些因素主要是由农业生态环境所决定的。以下部分将讨论贫困是如何影响机会成本和提供固碳的生产力，从而又是如何影响贫穷生产者参与碳交易的能力。

土地利用者在土地经营决策的基本概念及其在产生私有和公共利益上的意义，是开展这一讨论的基础。在这一框架下（正如图39所示），土地用户被当作关键的决策单位。这些农户在特定社会经济及环境条件下就土地利用作出最终的决策。这些条件包括整体水平上的诸多因素，例如市场一体化的程度、基础设施的现状以及农业气候条件。这些因素将影响土地利用者在决策时所面临的动力和限制。此外，这些农户拥有特定的可支配资源，例如土地、劳动力和资本，在他们致力于维持生计过程中他们可以分配这些资源。这些维持生计的活动可以分为以土地利用为基础的活动和非土地利用活动。基于土地利用的活动可能是为了创造个人的生产利益，或是为了报酬而提供环境服务。在从事过程中，农户将资源分配至各种土地利用活动中的方式不仅产生了个人利益，也产生了公共利益：以供自己消费的产品形式，或以产品出售而获得的收入形式出现的个人利益，和以环境服务形式或以更加具体的固碳（或排放）形式出现的公共利益（代价）。

在什么条件下穷人愿意参与碳固定计划？

出于固碳需要而产生的土地利用变化的影响可以分为两大类型：1）导致赖以生存的资源产生转移的土地利用变化；2）对现有的生计资源产生影响（或是增加或是枯竭）的土地经营变化。在不同的类型中，生产者所面临的机会成本以及他们提供碳信用的意愿也不尽相同。

碳固定有时也可通过生计资源的变化来实现，例如从农业至林业的变化。

如果碳贸易计划设计妥当，在某些情况下穷人可以通过谋生资源的变化提供固碳服务。

导致生计资源转移的土地利用变化

第一类型最常见的例子就是通过从农业到林业的土地利用变化，实现碳的固定。如同前面的图39所示，在土地利用上，这将导致一些活动从个人生产向环境服务生产方面转变。此外，这一变化将影响到农户投入到非土地利用活动上的时间或资本数量。当然，根据农业和所提供环境服务的结合情况（也取决于非农活动的选择），发生这种变化的程度各不相同。

谋生活动的产出远不止源源不断的收入或产品，它们还提供了安全保障，使得农户能够应付意外的事件，例如作物歉收或家庭成员的疾病。对于多数贫困的乡村农户而言，通过自己的生产满足生存的粮食需要，可在一定程度上避免了依靠市场的消费风险。在市场一体化程度低或者市场运行不好的地区，这对多数生产者非常有利。因此，在将环境服务的报酬变为重要生计来源的过程中，贫困生产者所面对的机会成本将大于那些已融入市场的生产者，也大于那些已经不把自己的生产作为赖以生存的消费保障来源的生产者。然而，对于贫困生产者来说，碳贸易也是增加安全性的重要途经之一，这取决于他们的时间安排情况以及他们所面对的不确定因素的程度。如果碳贸易是建立在提供具有保障的利益基础之上，那么贫困

的土地利用者对这样的贸易所作出的反应将远远大于其它土地利用者。

图39 土地经营决策的概念框架

贫困的土地利用者往往还通过各种土地利用活动，使他们拥有一定的资产，这些资产有助于他们快速地解决意外的风险问题。这些森林相当于潜在的收入来源，在急需收入的情况下可以通过伐木而获得收入。参加固碳计划将减少或取消了这种潜在的收入来源，因此必须寻求其它保障措施来应付紧急情况。此外，这一因素将影响穷人提供碳信用的意愿，其影响程度将主要取决于这些贸易向农户提供保障及收入的情况。

在穷人提供环境服务时，对安全性的考虑可能导致较高的机会成本，但是在改变了用途的土地上从事农业生产的低回报则可能产生相反的结果。资本密集型的商业化农业生产所产生的收入可能要高于来自林地的低投入生存型体系的收入。因此，为了吸引土地利用者放弃这样的收入，应提供必要的补偿；这种对贫穷生产者的补偿可能要低于其从事商业化程度较高的生产体系的收入。这意味着低收入的土地利用者也可能是低成本的固碳服务提供者，如果该计划的设立能够满足其消费保障的需要。

在其它情况下，固碳计划并不改变生计方式，但仅是采用不同的作业方式，例如改变农业或林业的作业方法。

对固碳的补偿有助于农民克服资本制约，以便采取更具可持续性的行动并使他们获得最终的利益。

在可持续行动导致生产力下降的情况下，碳固定贸易必须为农民的收入损失提供补偿。

穷人能否成为高效的固碳服务提供者？

影响现有谋生资源的土地经营变化

土地利用者在采用可能影响其现有生计资源的生产方式时，其机会成本可能包括进行土壤固碳的农业活动所产生的变化，也包括减少退化的森林管理活动的变化。在此，关键的问题是取决于变化的程度，即这些变化对农户私有利益产出的影响程度（例如在图39中，从活动至产出箭头所示的产出大小），以及这些影响可能出现的时间长短。固碳贸易计划可通过帮助土地利用者采用能够提高生产力的措施，从而产生益处，这些措施是土地利用者原先不知道的或无力采用的措施。土地利用者在采取固碳行动而出现生产力下降的损失，可由固碳贸易计划提供补偿，这也是一种可选方案。

第一种情况的例子包括采取免耕或浅耕法。在过去的日子里，采用这种方法通常会导致较高的农业生产力并给农民带来较高的净利润。在这一情况下，农民以两种方式自实施固碳方法中获益：通过土地利用的改变而获得的报酬；他们生产所处的环境条件的改善—后者提高了土地利用的生产力。穷人不愿意采用这种方法的重要原因之一是他们无力进行投资，为了获得最后的利益必须在前期投入费用。在低收入群体中，通过各种形式的信贷获得资本的成本往往大于那些高收入群体，这就阻碍了他们的投资，而他们实际上愿意作出这样的投资。固碳服务的报酬为减轻低收入土地利用者的资本成本提供了有趣的途经。在此，关键问题还是该报酬构架能在多大程度上帮助生产者克服其投资的制约。在实施固碳土地利用的初期无法提供足够资本的报酬，将可能无法吸引贫困的生产者。

实施新的土地经营措施往往会产生新的劳力需求，无论是整个劳力的投入还是阶段性的劳力需求。劳力的机会成本是决定土地使用者对固碳土地利用改变作出反应的另一个问题。如果固碳行动无法满足劳力的需求，或者给劳力的报酬低于他们在其它地方所能得到的报酬，土地利用者可能不愿意转向 固碳行动，即使该行动可导致整个生产力的提高。对于贫困的土地利用者而言，结果则是相反的。一方面，穷人劳力的机会成本可能相当低，因为这些劳力从事高生产力活动的可能性十分有限。这表明贫困的土地利用者是愿意以较低价格向固碳行动提供劳力的。另一方面，贫困的土地利用者在其能力上可能受到较多的限制，无法加大农业上的劳力投入，因为他们很可能是位于劳力市场机制极不健全的地区。在这些地区，决定贫困的土地利用者是否参与固碳供给的重要因素，将是土地经营活动加大劳力负担的程度以及固碳报酬的大小及时机。

在实施固碳行动而导致生产力降低的情况下，可选择的是为土地利用者创造一系列机会成本，类似于土地利用变化所述的成本。事实上，碳贸易是取代另一种收入的来源（如图39中由利用土地的生产转向环境服务的生产）。生产者实施这样变化的意愿不仅取决于与原先生产收入相符的报酬，还取决于对消费水平及粮食安全的影响结果。劳力 和资本的机会成本也是相关的。在这一情况下，土地经营活动的变化导致的生产力永久下降的程度可能是十分重要的。

固碳的潜力及其成本因土壤和气候条件的不同而不同。

为了确定穷人是否能够以及何时能够成为高效的固碳服务提供者，需要获得更多的有关贫困地理分布与生物物理条件相关的信息。

在什么条件下穷人可成为具有优势的固碳服务提供者？

在提供固碳服务过程中，土地利用者是依据价格对补偿问题作出反应；虽然他们的机会成本是决定价格的重要因素，但为了评估土地利用者在市场中的潜在竞争力，还应考虑他们提供固碳服务的效率问题，这一点十分重要。

在各种各样的农业生态环境下，通过不同的土地利用和土地经营变化提供固碳服务，这一过程的速度及成本是决定效率问题的关键因素。正如图39所示，这些因素取决于环境条件。在土地及树木固碳的生物物理能力上以及实现固碳必要技术的价格成本上，存在着极大的空间异质性。在提供固碳服务过程中，贫困的土地利用者的竞争力将取决于他们生产所处于的生物物理条件。
固定每吨碳的成本将因各种活动、农业生态条件及所需技术的不同而大不相同。麦克卡勒等人建立了通过土地利用变化降低边缘地区固碳成本的模拟模式；这一模式表明，最小成本的战略主要包括土壤固碳和一定程度的造林、施肥和肥料管理。^[44]

在固碳的土地利用变化的不同类型中，成本降低的情况也大不相同。在拉丁美洲，估计森林固碳成本从每吨不足1美元至每吨30美元不等。^[45]对于基于森林的活动而言，那些采用统一林分、种植快速生长的适应于农业气候条件的树种，通常具有能在短期内以低成本获得最大固碳利润的潜力。这一事实引起了对固碳贸易计划中鼓励大规模造林项目所具潜力的关注；这种激励作用可能会排斥较小的土地利用者，并对其它的环境服务、特别是与生物多样性有关的环境服务产生不利的影响。^[46]然而，在清洁发展机制设计过程中，专门致力解决了这一风险问题；该机制要求具有可持续的发展目标并减缓气候变化。因而，期望 清洁发展机制的规则能够着重于确定和促进可产生横向利益的土地利用活动，这些利益是与其它环境服务及与土地利用者本身有关的可持续经济利益。

 土壤的固碳能力通过土地经营变化而各不相同，其取决于土壤的类型、土壤退化的程度以及气候条件。安托和麦克卡勒比较了美国不同地点、采用不同技术在固碳数量上的差异，并发现其存在极大的差异。^[47]评估结果表明，在退化严重的土壤上提高土壤含碳量的成本较高。因此，在那些土壤固碳的物理潜力最大的地方，也可能就是固碳成本最大的地方。

有关贫困地理分布与生物物理特性之间的相关性方面，缺乏足够的可靠信息；这些生物物理特征将影响固碳供应量的成本。对土地退化与贫困之间的地理相关性开展了大量研究，这些研究结果表明绝大多数的宏观分析研究并未发现二者之间的相关；有些研究发现在农业生态潜力较高的一些地方，无论是贫困人口的比例还是绝对数量均较高。^[48]然而，一些微观水平上的研究却未发现土地退化与贫困之间存在显著的相关。在贫困地理分布与森林之间的关系上，发现在边远的森林地区存在贫困人口高度集中的现象，尽管这些数据无论在数量还是在范围上均不足以作出任何结论。

这些研究结果强调了必须更好地确定贫困地理分布与生物物理条件之间相关性；这不仅要更加深入地分析，还要扩大研究的覆盖面—甚至是全球范围。然后，在那些很有潜力实现固碳和减缓贫困目标的地区，根据这些数据确定其产生固碳的方法以及相应的成本，这一点很有必要。

碳市场的设计、交易成本及贫困的土地利用者

为了确定固碳计划例如清洁发展机制的实施规则，还需开展大量的工作。如何解决好这些问题以使这些计划有可能对穷人产生作用，可能具有十分重要的意义。以下部分将讨论有关实施的关键问题，例如持久性问题、合同的设计以及实施和交易的成本。

持久性

固碳作为减缓气候变化的手段之一，其持续性问题令人关注，因为固碳的土地利用变化是可逆的过程；如果随后的管理发生了变化，所固定的碳将可能被释放掉。此外，生态系统的碳存储能力是有限的—当其达到饱和点之后，就无法再储存任何的碳。评估结果表明，通过田地耕作约20年之后土壤所固定的碳通常就达到饱和状况，但是以森林为基础的固碳具有较长的饱和期。固碳活动的可逆性及饱和潜力可能会对这些固碳服务的报酬价格产生一定的折扣因素，其依据是饱和前的时间长度以及固碳逆转的认知风险。^[49]此外，这些因素引发了一些重要的问题，即如何确定报酬的构成才能对饱和地区碳储量的保持产生激励作用，或者通过改变土地利用的活动阻止固碳的逆转进程。据推测，一旦土地利用者达到了固碳的饱和点，他们将在这样的地区终止固碳的土地利用制度，除非维持这样的制度可以获得足够的个人利益，以保证其投入的成本。在没有出现上述情况的地方，或是需要对碳储量提供报酬，或是对碳补偿的价格提供大量贴现。同样，如果发现固碳的成就中已经存在很高的逆转风险，那么该成就可能被视为没有什么价值了。

巴基斯坦一林业苗圃中的工人倘若植树产生的碳信用可以销售，在退化土壤上植树就可为农民提供额外的收入来源。

由于毁林或土地利用的活动发生逆转，已固定的碳可能会再次释放。固碳的持久性已引起人们的关注。

　

有关持久性的问题令人关注，如果发觉穷人的固碳活动很有可能发生逆转，这就会减少向穷人提供的固碳服务的报酬水平。情况可能就是如此，这是因为在穷人中更需要避免消费风险，而且他们避免这一风险的能力更加有限。正如以上所讨论的，清算自然资本资产是防止无法预料风险的典型手段之一，因此在缺乏其它保险机制的情况下，贫穷的固碳供应者更可能会逆转其固碳活动。这可能会导致向穷人提供的报酬水平下降，或者可能将供应者排除在市场之外。

然而，如果贫困土地利用者肯定能从整个生产力利益中获利，而且意识到他们是持久的受益者，持久性问题也可能对贫困土地利用者的利益产生作用。在那些固碳行动可能对土地利用者产生长期的全部利益的地方，事实就是如此；在这些地方，土地利用者保持这些活动的动机可能产生于个人利益而不是正在进行的报酬。在贫困的土地利用者中，这种情况可能会越来越多。在这种情况下，如同前面的图39所示，在环境服务的产出与生产者环境条件的改善之间存在着非常有益的反馈作用。

在实现预计目标过程中，实际固碳的不确定性成为另一个问题。

不确定性与合同设计

在固碳服务的市场上，不断出现的更大风险源自在实现预计固碳目标过程中实际固碳水平的不确定性。根据土地利用者能够生产一定数量碳的设想，土地利用者可能签订一个固碳协议，但是若干年之后却发现他们并未达到原先预计的水平，即使他们一直是按照所推荐的措施进行。此外，如果固碳服务提供了超过原基线的额外利益，他们也仅仅是得到补偿，这也属于不确定性的内容。

固碳合同的设计及随后的监测程序将决定买卖双方共担风险的范围。土地利用者在实施已知可生产碳的措施之后，不管实际固碳的数量多少，均是按每公顷获得报酬；在这一情况下，出售者应承担数量短缺的所有风险。任何计划的效率将取决于与实际固碳吨数相对应的相对成本，这些成本与土地利用措施的监测有关，也还取决于影响固碳供应的生物物理及经济条件。^[50]

对于贫困的土地利用者而言，根据采用土地利用措施的每公顷面积签订的合同显然是十分有益的。贫困的土地利用者不可能承担与固碳供应量有关的风险。然而，在固碳供应量上他们还希望能够表现出空间上的高度异质性，因为他们的土地面积相对较小，在土地利用活动上所采用的管理水平差异较大，而且在他们所掌握的生物物理资源上或许存在着更大的差异性。此外，由于所涉及的地区面积及总吨数之缘故，监测贫困生产者之间土地利用活动的情况或产碳的总吨数可能耗资更大。以下部分将讨论与贫困生产者交易有关的交易成本问题。

当固碳计划涉及到贫穷小农时，此计划实施及监测的成本就较高。

为了确保穷人的参与，必须进行协调和能力建设。

确定有关固碳与减缓贫困之间实现高度利益交换的情况也应包括在内。

交易成本

与提供固碳服务的贫困供应者密切相关的高昂交易成本^[51]是参与碳交易的主要障碍。贫穷的土地利用者开展固碳的规模小、以及他们在土地所有权上存在较高程度的不确定性，是构成这些高昂成本的原因。贫 困的土地利用者通常并不拥有安全、清晰的土地资产所有权，或者他们是在公共财产管理体制之下进行生产，这种体制必须依靠群体合作的力量方能实施土地利用变化。此外，在特定的地带可能存在多种类型的资产所有权，例如树木、水资源以及产后残茬收集的权利。穷人在特定的一块土地上可能仅拥有一种所有权，而且常常是非正式的所有权。在进行固碳的土地利用变化上这些因素导致了相当高的成本，而且在提供固碳服务的能力上也产生了较高程度的不确定性。
当碳交易涉及到那些地域上分散、在不同的农业生态及制度条件下从事生产的小生产者时，与固碳交易的确定、谈判、签约及其实施有关的成本将明显增大。减少与固碳交易（或任何其它类型的环境服务）有关的交易成本是必须致力解决的关键问题，以便使这样的计划能够对穷人产生利益。

为了使贫困的土地拥有者能有效地参与碳交易，必须调整和强化他们群体之间提供的固碳服务。可通过现有的当地机构开展碳交易，例如当地政府、农民协会或非政府组织。有些地方会有大量低收入的土地利用者参与同样类型的土地利用活动—例如新定居点、开展土地改革或土地为社区所有的地区—确定这些地方的位置及其情况是提高穷人提供固碳服务效率的重要措施之一。

虽然某些制度上的改善显然是很有必要的，但解决复杂且不明确的财产权问题的难度更大。虽然这一进程需要政府机构的介入，这样至少能使任何改革正式有效，但非政府组织可以就这 些问题的解决方法开展极其有效的谈判和协调的进程，这将有助于在当地的利益相关者之间形成协调规范和协议。

如果碳交易是为了造益于穷人，必须开展国家一级的能力建设，以便促进市场上的交易以及建立一个可靠的、低成本的碳交易经纪业务。对于那些可以在提供固碳与减缓贫困之间实现利益交换的地方，更加准确地确定这些地方的位置及状况也将极其有助于穷人能够参与碳交易计划。国际组织及研究机构在此可以发挥重要的作用。有些地方通过土地利用变化可以获得最低成本的固碳潜力，以及贫困的土地利用者与这些机遇存在着一定程度的相关，有关这些方面的可靠信息对于投资者和生产者实现碳交易从而达到减缓贫困和可持续的目标来说至关重要。对于那些可能产生具有竞争价位的碳信用并促进减缓贫困的投资而言，有关投资机会的形成以及分布的概况信息将对实现这些目标的能力产生激励作用。

促进穷人的参与需要付出特殊的努力，但能够有助于实现《21世纪议程》的目标。

在设计实现环境目标的机制时，必须重视公平和有效之目标。

结论

分析结果表明，如果我们不共同努力地进行制度和能力建设并提供信息，贫困的土地利用者是不可能成为固碳信用交易的受益者的。即使在那些采取了这样措施的地方，通过土地利用变化而开展的固碳交易也并不是减缓贫困或缓解气候变化的万能药。但是，按照《21世纪议程》的发展目标，固碳交易在促进穷人的可持续发展上可以发挥重要的作用，也可能成为可为这种努力提供资金的一种重要的新方法。

环境服务的补偿将有助于贫困的土地利用者采用可持续的农业措施，特别是在缺乏投资能力已构成主要制约因素的情况下。在实现环境和经济发展的两大目标过程中，冲突以及协同均很明显，充分地认识到这一点十分重要；但是通过政策和制度的改革，环境与减缓贫困目标之间的互补作用将得到极大的加强。

综上所述，必须注意到公平和有效是设计机制的最根本标准，这可以使这些机制对环境利益与环境服务的提供产生激励作用，从而造益于全球社会。这就是1992年在里约达成协议的基础，尽管从那时起并未坚定不移地实施这一协议。要求穷人提供环境利益与环境服务是既不公平也不会有效的，除非这种措施也能向他们提供改善生活的可能性。为了确保真正能够实现这一点，必须提供更多的信息并致力于制度改革和能力建设。

注释

[1] 出于本文的需要，《21世纪议程》第10-15章被称为“陆地系统”章。

[2] 例如，参见I.Kaul、I. Grunberg和M.A.Stern，2000年，《全球公共利益》，英国牛津，牛津大学出版社。除了Geoffrey Heal在自然资源和全球公共利益一章中加以简要叙述之外，该书几乎忽视了与农业及粮食安全关注有关的全球公共利益。

[3] 工厂排放的烟就是负外部效应的例子，而对于果园主来说，邻居养蜂主的蜜蜂为他或她的果树进行授粉就是一种正外部效应。

[4] 街头的路灯和武装部队是公共利益的两个典型例子。

[5] Paul Samuelson的基础性工作，“公共支出的纯理论”（《经济学及统计学评论》，1954年11月，第387－89页），为公共利益的定义奠定了基础。Samuelson最先确定了公共利益的两个特征：非排斥性和非竞争性。非排斥性是指当某种利益产生后，其益处就无法分割，在利益享有上是无法将那些没有付费的人们排斥在外。由田园风光所产生的那种娱乐效应便是一个例子。非竞争性是指某人对一公共利益的享有并不会减少其他人享有该利益的机会。

[6] 如注释2所引材料。

[7] 参见《2001年粮食及农业状况》有关跨界动植物病虫害经济影响的讨论。

[8] 联合国环境计划署，2000年，《2000年全球环境展望》（参见：www．grid．unep．ch/geo2000/english／index．htm）。

[9] 国家环境研究中心，《1999年进展报告：全球森林碳吸收的成本估算》（参见：http://es.epa.gov/ncerqa/progress/grants/98／deci/sohngen99.html）。

[10] 《国际农业研究是全球公共利益吗？》Robert Picciotto主任的发言，业务评估，世界银行，哥伦比亚特区华盛顿（参见：www．worldbank．org／html/cgiar／publications／icw00/rpspeech.pdf）。

[11] V.W.Ruttan，2000年，“粮食生产的持续挑战”，《环境》42：25－30。

[12] UNEP/CBD／COP／5／INF／10 (参见：www.biodiv.org／doc/meetings/cop/cop-05／information/cop-05-inf-10-en．pdf）。

[13] P．Esquinaz-Alcazar，1998年，“农民权利”，载于R．E．Evenson、D．Gollin和V.Santaniello编辑的的《植物遗传资源在农业上的价值》，英国维廉福特，国际农业和生物科学中心。

[14] 在植物遗传资源上达成的协议，《粮农组织焦点新闻》，罗马，（参见：www.fao.org／news/2001/0010703-e.htm）。

[15] 联合国可持续发展委员会，2000年，（参见：
www．un．org／documents/ecosoc/cn17／2000/ecn172000-2.htm）。

[16] T．Panayotou，2000年，“全球化与环境”，《国际发展中心（CID）工作报告》第35号，2000年7月，剑桥，马萨诸塞州，哈佛大学。

[17] 联合国，2002年，《国际发展筹资会议的结果草案》，《蒙特雷共识》，联合国大会，2002年1月30日，A／AC．257/L.13。

[18] W. Beckerman，1995年，《小而愚蠢—对绿色组织吹哨》，伦敦，Duckworth；J.L.Simon，1995年，《人类的状况》，剑桥，麻省，美国，Blackwell出版社。

[19] P．R．Ehrlich和A．H．Ehrlich，1996年，《违背科学和理性—违背环境的理论是如何威胁着我们的未来》，哥伦比亚特区华盛顿，Island出版社；N.Meyers和J.Simon，1994年，《短缺还是富饶？有关环境的争论），纽约，美国，W.W.Norton。

[20] 气候突变委员会、海洋研究理事会、极地研究委员会、大气科学和气候委员会，国家研究委员会，2001年，《气候突变：不可避免的震惊》，哥伦比亚特区华盛顿，国家学术出版 社；国家研究委员会（NRC），2001年，《气候变化的科学：一些重要问题的分析》，哥伦比亚特区华盛顿，国家学术出版社；政府间气候变化小组（IPCC）， 2001年，《2001年气候变化的科学》，第一工作组的报告，参见网站：www.usgcrp.gov/ipcc/default.html

[21] 德国技术合作公司（GTZ），2001年，《论气候保护的途经》，Eschbom，德国。

[22] 政府间气候变化小组第三次评价报告，2001年，《2001年气候变化： 影响、适应性和脆弱性》，第二工作组，参见网站：www.usgcrp.gov/ipcc／default.html

[23] 如同注释21所引材料。

[24] 如同注释20所引材料。

[25] 按照粮农组织的定义界定农业，其包括种植业、林业及渔业。

[26] J．M．Antle和B.McCarl，2001年，“农业土壤碳固定的经济学”，载于T.Tietenberg和H.Folmer，《环境和资源经济学年鉴》，第VI卷， 英国切尔滕纳姆，美国麻省北安普顿，Edward Elgar出版社。

[27] 如同注释22所引材料。

[28] 同上。

[29] R．Lal、J.M．Kimble、R.F Follett和C.V.Cole，1998年，《美国耕地固碳及减轻温室效应的潜力》，切尔西，美国密歇根州，Ann Arbor出版社。

[30] R.Tipper，1997年，“减少森林的温室气体排放：技术、经济及政策方面的回顾”，《技术论文》，生态及资源管理研究所，爱丁堡大学，苏格兰，增加土壤碳固定的各种土地管理措施的回顾可见：粮农组织， 2001年，“改善土地管理措施，增加土壤碳固定”，《世界土壤资源报告》第96期，罗马。

[31] R.K.Dixon、J.K.Winjum、K.J.Andrasko、J.J.Lee和P.E.Schroeder，1994年，“综合体系：加强碳保持和碳固定的农林系统及改变土地利用良好措施的评估”，《气候变化》，27：71-9。

[32] 如同注释29所引材料。

[33] R.Tipper等人，1998年，“大面积森林二氧化碳固定的费用评估：来自墨西哥恰帕斯的事实”，《PH12报告》，国际能源机构温室气体和研究及发展计划（参见：www.eccm.uk.com/climafor/publications.html）。

[34] M.Grubb、C.Vrolijk和D.Brack,1999年，《〈京都议定书〉：指南及评估》，伦敦，Earthscan。

[35] L.Olsson和J.Ardo，2001年，《在退化的半干旱农业生态系统中的土壤碳固定—危险及潜力》，Ambio，付印中。

[36] K.Brown和D．W．Pearce编辑，1994年，《毁林的原因》，伦敦，伦敦大学学院出版社。

[37] 该值相当于[附件B]中的国家基准年份（1990年）排放量的1％再乘以5。Black-Arbelaez，2002年，《将清洁发展机制应用于发展中国家的生物恢复项目：决策者和项目管理者的关键问题》（参见：www．gefweb．org／documents．pdf）。

[38] 如同注释37所引材料。

[39] R.Nasi、S.Wunder和J．J. Campos，2002年，“森林生态系统服务：它们是否有助于我们杜绝毁林？”，《供全球环境基金森林圆桌会议讨论的论文》，纽约，2002年3月11日（参见：www.gefweb.org／documents.pdf）；S.Bass、O.Dubois、J.Ford，P.Moura-Costa、M.Pinard、R. Tipper和C.Wilson，1999年，“农村生计及碳管理，要点论文”，《向农村穷人及无地农民提供碳补偿的政策实施研讨会报告》，英国爱丁堡，1999年9月20－21日（参见：www．ecosecurities．com或www．ecce．uk．com）

[40] 欲了解更多信息，请参见该项目网站（www.eccm．uk.com/scolelte／index．html）。

[41] 私人通讯，Louise Aukland生态安全。

[42] 在清洁发展机制中，造林和毁林的定义尚未确定，其中所包括的活动也尚未明确定义，例如退化森林的恢复或者混农林业的面积的扩大。

[43] S．Wunder，2001年，“减缓贫困和热带森林—协同作用的程度如何？”，《世界发展》，29（11）1817-1833。

[44] B.A.McCarl和B.C.Murray，2001年，“捕获温室气体：生物学的固碳和排放抵消的比较”，未发表的论文，农业经济系，德克萨斯A＆M大学，大学城，美国德克萨斯。
[45] 如同注释37所引材料。

[46] 同上。

[47] 如同注释26所引材料。

[48] 粮农组织，2001年，“有关土壤固碳的社会经济方面的两个评论”，《粮农组织经济及社会部论文》第149号，罗马。

[49] 如同注释44所引材料。

[50] 如同注释26所引材料。

[51] 交易成本的定义是履行一合同的成本，其包括寻求买方和卖方的成本、与交易有关的成本以及与履行合同及其监测过程有关的成本。

附表

本出版物中用于统计目的的国家和地区

粮食及农业状况

特别章节

除了对最近的世界粮食及农业状况作例行的回顾以外，本报告在每期中还包括一个或一个以上有关人们长期关心的问题的特别研究。以前各期中特别章节的主题如下：
1957 影响粮食消费趋势的各种因素
影响农业的某些体制因素的战后变化情况
1958 非洲撒哈拉以南地区的粮食和农业发展情况
森林工业的发展及其对世界森林的影响
1959 各国在各种不同经济发展阶段的农业收入和生活水平
从战后的经验看欠发达国家在农业发展方面的某些普遍问题
1960 农业发展规划
1961 土地改革和体制变化
非洲、亚洲和拉丁美洲的农业推广、教育和研究
1962 森林工业在解决经济欠发达问题中的作用
欠发达国家的畜牧业
1963 影响提高农业生产率的各种基本因素
肥料使用：农业发展的先锋
1964 蛋白质营养：需要和前景
化学合成物及其对农产品贸易的影响
1966 农业和工业化
世界粮食经济中的大米
1967 对发展中国家农民的鼓励因素和抑制因素
渔业资源的管理
1968 发展中国家通过技术改良提高农业生产率
改善储存及其对世界粮食供应的贡献
1969 农业销售改进计划：从最近的经验中取得的一些教训
为促进林业发展而使机构体制现代化
1970 第二个发展十年开始时的农业
1971 水污染及其对水生资源和渔业的影响
1972 促进发展的教育和培训
加快发展中国家的农业研究
1973 发展中国家农业方面的就业情况
1974 人口、粮食供应和农业发展
1975 联合国第二个发展十年：中期回顾和评价
1976 能源和农业
1977 自然资源状况和人类粮食及农业环境
1978 发展中地区的问题和战略
1979 林业和乡村发展
1980 实行管辖后新时代的海洋渔业
1981 发展中国家的乡村贫困和减轻贫困的方法
1982 畜牧生产：世界前景
1983 妇女在农业发展中的作用
1984 城市化、农业和粮食系统
1985 能源在农业生产中的利用
粮食和农业中的环境趋势
农产品销售和农业发展
1986 为农业发展提供资金
1987-88 年发展中国家农业科学技术重点的转移
1989 可持续发展与自然资源管理
1990 结构调整与农业
1991 农业政策和问题：80年代的教训和90年代的前景
1992 海洋渔业和海洋法：变革的十年
1993 水资源政策和农业
1994 林业发展和政策难题
1995 农产品贸易：进入一个新时代？
1996 粮食安全：宏观经济方面的一些问题
1997 农产品加工业与经济发展
1998 发展中国家的农村非农业收入
2000 世界粮食和农业：过上50年的教训
2001 跨界植物虫害和动物疾病的经济影响
　

FAO Agricultural Policy and Economic Development
Series
AGRLCULTURAL AND ECONOMIC DEVELOPMENT ANALYSIS DIVISION
AND POLICY ASSISTANCE DIVISION
1 Searching for common ground—European Union enlargement and agricultural
policy（K．Hathaway and D．Hathaway,eds，1997）
2 Agricultural and rural development policy in Latin America—New directions and
new challenges（A.de Janvry,N．Key and E．Sadoulet，1997）
3 Food security strategies—The Asian experience（P Timmer，1997）
4 Guidelines for the integration of sustainable agriculture and rural development
into agricultural policies（J．B．Hardaker,1997）
FAO Economic and Social Development Papers
AGRICULTURAL AND ECONOMIC DEVELOPMENT ANALYSIS DIVISION
forthcoming：The evolution of primary commodity terms of trade and the
implications for developing countries（G．P. Zanias）
150 The role of agricultural taxation and anti－agriculture bias in economic growth
（A.H、Sarris，2002）
149 Two essays on socio－economic aspects of soil degradation（L．Lipper and D．Osgood，2002）
148 Agricultural investment and productivity in developing countries（L．Zepeda，ed.，2001）
147 Undernourishment and economic growth：the efficiency cost of hunger
（J.L.Arcand，2001）
146 Applications of the contingent valuation method in developing countries-a
survey（A．Albertini and J．Cooper．2001）
145 Two essays on climate change and agriculture—a developing country
perspective（R．Mendelsohn and D．Tiwari．2000）
144 Rural poverty risk and development（M．Fafchamps，2000）
143 Growth，trade and agriculture：an investigative survey（P．L．Scandizzo and M．
Spinedi，1998）
142 The political economy of the Common Market in milk and dairy products in
the European Union（R．E．Williams，1997）
141 Economies in transition—Hungary and Poland（D.G.Johnson，1997）
139 Population pressure and management of natural resources．Income－sharing
and labour absorption in small－scale fisheries（J．M．Baland and J．－P.Platteau,1996）
138 Economic development and environmental policy（S．Barret，1996）
136 Growth theories,old and new and the role of agriculture in economic
development（N．Stern,1996）
135 The international dynamics of national sugar policies（T．C．Earley and D．W.
Westfall，1996）
134 Rural informal credit markets and the effectiveness of policy reform（A．H．Sarris，1996）
133 Implications of regional trade arrangements for agricultural trade（T．Josling，1997）
132 The economics of internatlonal agreements for the protection of environmental and
agricultural resources（S．Barret，1995）
131 Trade patterns，cooperation and growth（P.L．Scandizzo，1995）
128 Agricultural taxation under structural adjustment（A．H．Sarris，1994）
125 Transition and price stabilization policies in East European agriculture
（E.M.Claassen，1994）
124 Structural adjustment and agriculture：African and Asian experiences（S．Subramian，
E．Sadoulet and A．de Janvry,1994）
121 Policies for sustainable development：four essays（A．Markandya，1994）
115 Design of poverty alleviation strategy in rural areas（R．Gaiha，1993）
110 Agricultural sustainability：definition and implications for agricultural and trade policy
（T．Young and M．P. Burton，1992）
107 Land reform and structural adjustment in sub-Saharan Africa：controversies and
guidelines（J-P.Platteau，1992）
105 The role of public and private agents in the food and agricultural sectors of developing
countries（L．D.Smith and A．M．Thomson，1991）
104 Structural adjustment policy sequencing in sub-Saharan Africa（N．J．Spooner and
L.D.Smith，1991）
103 The impact of structural adjustment on smallholders（J．-M．Boussard，1992）
100 Structural adjustment and household welfare in rural areas：a micro-economic perspective
（R.Gaiha，1991）
99 Agricultural labour markets and structural adjustment in sub-Saharan Africa（L．D．Smith，
1991）
98 Institutional changes in agricultural product and input markets and their impact on
agricultural performance（A．M．Thomson，1991）
Other titles
·Perspectives on agriculture in transition：analytical issues，modelling approaches and case
study results（W．R．Poganietz，A．Zezza，K．Frohberg and K．G．Stamoulis，eds.，2001）
·Food，agriculture and rural development：current and emerging issues for economic
analysis and policy research（K．G.Stamoulis，ed.，2001）
·Integration of sustainable agriculture and rural development issues in agricultural policy．
Proceedings of FAO／Winrock Workshop，May 1995．（S．A．Breth，ed.，Winrock
International，1996）
·Halting degradation of natural resources—Is there a role for rural communities？
（J．－M.Baland and J．-P. Platteau，FAO-Oxford University Press，1996）
To obtain the publications listed，please contact：
Sales and Marketing Group,Information Division
Food and Agriculture Organization of the United Nations
Viale delle Terme di Caracalla
00100 Rome,Italy

E-mail：publications－sales＠fao．org

2002年粮食及农业状况时间序列—光盘

使用说明
The State of Food and Agriculture 2002 includes a CD-ROM containing time series data for about 150 countries and the necessary software，FAOSTAT TS，to access and display these time series.
FAOSTATTS
FAOSTAT TS software provides quick and easy access to structured annual time series databases.Even inexperienced computer users can use FAOSTAT TS，which does not require spreadsheet，graphics or database programs．FAOSTAT TS is fully menu－driven，so there are no commands to learn．Users can browse through and print graphs and tables，plot multiple－line graphs，fit trend lines and export data for use in other programs．FAOSTAT TS is trilingual（English．French，Spanish）and uses a standard menu format．FAOSTAT TS software is in the public domain and may be freely distributed．The data files accompanying the software．however,are under FAO copyright，and users must attribute FAO as the source．FAO may provide only very limited support to users of this software and the accompanying data and cannot assist users who modify the software or data files．FAO disclaims all warrants of fitness for the software or data for a particular use.
Technical requirements
FAOSTAT TS software requires an IBM or compatible PC with a hard disk，DOS 3．0
or later version，300KB of available RAM and graphics capability. Graphics support is provided for all common graphics adapters（VGA，EGA．MCGA，CGA and Hercules monochrome）.
FAOSTAT TS will print graphs only on Epson dot matrix，Hewlett－Packard and
compatible laser printers．TO use FAOSTAT TS with other printers,users can enable
their own graphics printing utility before starting the program．One such utility is GRAPHICS.COM in DOS 2.0 or later version.
Because of its use of DOS graphics modes,if FAOSTAT TS is run under MS－Windows or OS／2， it should be set to run in a full screen DOS session.
Installation
Before running FAOSTAT TS you must install the software and data files on your hard disk
Open a DOS session.

·TO install from drive D：to drive C：
- Insert the CD-ROM in drive D：
- Type D：and press ENTER.
- Type INSTALL C：and press ENTER．
－Press any key．


A C：＼SOFA02 directory is created and,after installation,you will already be in this
directory.
Entering FAOSTAT TS
·TO start the FAOSTAT TS software，if you are not already in the C：＼SOFA02
directory（as after installation）：

－Change to this directory by typing CD＼SOFA02 and pressing ENTER．
-From the command prompt in the SOFA02 directory, type SOFA02 and press ENTER．

A graphics title screen will be displayed,followed by the main menu screen．
If FAOSTAT TS does not start，graphs do not display correctly or the menus are
difficult to read，your computer may not be compatible with the default functions of
FAOSTAT TS．The use of a command-line option may help.You may try to start
FAOSTAT TS with the-E parameter（by typing SOFA02-E）to disable its use of
expanded memory．You may also force the use of a particular graphics or text mode
by typing its name as a parameter (e.g．－EGA would force the use of EGA mode
graphics）．
Language choices
·The initial default language for FAOSTAT TS is English. TO change the default
language to French or Spanish：

-Go to the FILE menu
－Select LANGUAGE using the ARROW key（↓）and press ENTER．
－Select your choice of language and press ENTER．

The language selected will remain the default language until another is selected．
Navigating the menus
The main menu bar consists of FILE，DATA，GRAPH，TABLE and HELP menus．
Most menu options are disabled until you open a data file.Navigate the menus by
using the ARROW keys（↑↓←→）and make a selection by highlighting an item and
pressing ENTER．To back out of a selection,press the ESC key.

·If you have a mouse，menu items can be selected with the mouse cursor.The left
mouse button selects an item and the right mouse button acts as the ESC key．
After you have made a menu selection，the menu will redraw and highlight a
possible next choice．
·Several short－cut keys are available throughout the program：
Key Action
F1  HELP：Displays context－sensitive help text．
ESC ESCAPE：Backs out of the current menu choice or exits the current graph or table．
ALT+N NOTES：Displays text notes associated with the current
data file，if the text file is available．This text may be edited．
Notes will not appear while a graph is displayed．
ALT+X，ALT＋Q EXIT：Exits FAOSTAT TS immediately,without
prompting.
Help
·You will see context-sensitive help displayed at the bottom of each screen．Press
F1 for more extensive help on a highlighted option。
·Select HELP from the main menu to access the help information．Introductory
information on the software，help topics and an“About” summary screen are
available from the HELP menu.
The HELP menu options call up the same windows obtained by pressing the F1
key at any of the menu screens：

- FAOSTAT TS displays the top-level help page.
- TOPICS lists the help contents.
- ABOUT shows summary program information．
Opening a data file
·To display a list of FAOSTAT TS data files：


- Go to the FILE menu.
- Select OPEN.

All of the FAOSTAT TS data files in the current directory are displayed．Initially,
only SOFA02 will be present．Other FAOSTAT PC data files，version 3．0，can be used With FAOSTAT TS。

· Use the ARROW keys to highlight the file you wish to view and press ENTER to
select it．Files are shown with the date of their last revision．You can also highlight
your choice by typing the first letters of the file name．The current search stfing
will appear in the lower left corner of the list．
·You can change the default data drive and directory from the file list by selecting

the directory or drive of your choice．
If a current data file is open，loading in a new file will return FAOSTAT TS to its
defaults（time trend，no trend line，no user-specified units of scalar）．Only one file
can be loaded at a time.
Once you have made a file selection, all the menu selections are activated.
Selecting a data series
· Use the DATA menu to select or modify a data series or to fit a statistical trend．
·Select a data series by choosing the name of a country and a data element from
scrolling menus．The first entry displays a list of country names，the second entry
displays a list of data item names and the third displays a list of data element
names.
If you type the first letters of a name in a list，the menu selection bar will jump to
the matching name．For example：
- Type NEW to skip to New Zealand.
- Press ENTER to select the highlighted name．
Displaying graphs and graph options
The GRAPH menu allows you to view the data in chart form．You can display time
trends and table or column profiles．Options under the GRAPH menu change the data series shown as well as its display.
For example,to show a plot of the data selected：

- Go to the GRAPH menu.
- Select DISPLAY.

Many options to modify，save or print a graph are available only while the graph is
on-screen．Remember to use the F1 help key for a reminder of your options.
Graph action keys．You have several options when a graph is displayed：
·Press ESC to exit the graph and return to the main menu.
·Press F1 for help on the graph action keys．The help box lists the choices
available while a graph is on-screen．You must exit the help box before making
a Selection.
·Press the ARROW and（↑↓） PAGEUP，PAGEDOWN keys to change the series
displaysd.
·The plus key（+）allows you to add from one to three additionalonal series to the
one displayed．Press the MINUS key（-）to remove a series．To create a multiline
Chart：
- Display an initial series．
- Press the+key to add subsequent series to the chart．
·Press A to display a table of the axis data with statistics．Press T to show a table
of the fitted trend data,the residuals and fit statistics（if a trend line is selected，
see below）．
·The INS key permits you to insert text directly on the graph While inserting text，
press F1 for help on your text options.You can type small or large，horizontal
or vertical text．
·To print a graph（only with compatible printers），press P and select your choice
of printer from the menu．The print output is only a screen dump of the display,
so the quality is limited．
·TO save a graph for later printing or viewing，press S.The graph image will be
savde in the common PCX bitmap format．You can use the PRINTPCX program or
other software to view or print multiple images later．PRINTPCX also permits you
to convert colour PCX images into black and white images suitable for inclusion
in a word processing document．
Fitting trend lines
·To fit a statistical function to a data series，select FIT from the DATA menu. The
options under FIT allow you to select the type of function，data year limits to
include in the fit and a final projection year for a statistical forecast．
·By fitting a trend line（selecting the option under FIT） with a projection（selecting
PROJECTION under FIT），a statistical forecast can be plotted．Use the+key
to add a new data series to the graph，which can be made with only a few key
strokes.
Charting profiles
The options under the GRAPH menu allow you to change the year span or style of the graph display（options LIMlTS and STYLE，respectively），or to switch from a time trend to a table or column data profile（VIEWPOINT）．The VIEWPOINT option is an easy means to compare data for a particular year.
Viewpoint
·If you want to change from a time series display to a country or item profile
display for a given year,select VIEWPOINT from the GRAPH menu．Select DISPLAY from the GRAPH menu，and the profile will be drawn. The initial profile display is for the last year of historical data．To change the year,use the ARROW（↑↓）keys. Press F1 for help.
·For a tables profile（profile of data across countries），you can either choose the
tables to be displayed or let FAOSTAT TS select the top members and array them
in order.
A limit of 15 items can appear in one profile.By selecting TOP MEMBERS instead
of SELECTED MEMBERS，FAOSTAT TS will sort the values in the file and display
a ranking of table or column values．

Viewing tables
·The TABLE menu allows you to look at data in a tabular format and to define
subset tables that may be saved and imported into other software packages.

- Go to the TABLE menu.
- Select BROROWSE DATA to view individual data tables from the current file．

·When viewing tables,a help bar appears at the bottom of the screen.Press
PAGEUP OR PAGEDOWN to change the table displayed or press ALT+1 or
ALT+2 to choose from a list of tables. Use the ARROW keys（↑↓←→）to scroll
the columns and rows.
Series data
·The SERIES DATA option under the TABLE menu displays the last data series
selected，including summary statistics．This is the series used to plot a graph．To
change the series,you must make a new choice from the DATA menu．
·The SERIES DATA screen can also be displayed while you are in a graph by pressing the letter A．If more than one series has been plotted，only the last series is shown．The range of years used for the series and statistics can be adjusted through the LIMITS option under the GRAPH menu.
·To view country or item profile lists and statistics，select VIEWPOINT from the GRAPH．You can quickly see a list of the tables with the greatest values（for example，countries with the highest commodity consumption） by choosing a table profile from VIEWPOINT and selecting the TOP MEMBERS option. Then select SERIES DATA from the TABLE menu to view the list，or select DISPLAY from the GRAPH menu to plot a chart．
Trend data
·If the FIT option has been selected（from the DATA menu）for a time trend,then
the values composing the trend can be displayed with the TREND DATA option．
Summary statistics for the original series and for the trend as well as residual
values are included．The list scrolls with the ARROW keys，and you can toggle
between the axis and trend data with the A and T keys．
Exporting data
·The EXPORT option under the FILE menu allows you to export FAOSTAT TS
data into other file formats or to create custom tables for viewing or printing．By selecting EXPOPT,you will jump into another set of menus．
·To select the tables and columns you want to view or save,go to the DATA menu．
You must mark your choice of options with the+key.To undo all your selections
quickly, select RESET MARKS.
·TO arrange，view, save or print data,go to the options under EXPORT（in the
FILE menu）：

- FAO TABLE creates a table with data from the last four available years．
- VIEW displays a temporary text file of the data selected．It is a convenient way to view a subset of the tables and columns in a FAOSTAT TS file and can also be used to see the effects of the ORIENTATION or LAYOUT selections before using the SAVE or PRINT option．
- SAVE displays a list of file formats to let you save your data choices in a file．
You will be prompted for a file name．If you need to export FAOSTAT TS data
for use with other software,use this menu item.The WK1 and DBF file format
selections are not affected by the LAYOUT options（see below）．
- PRINT prints your current table and column selections（only with compatible printers）．Many printers cannot print more than five columns of FAOSTAT TS data．Select VIEW to check the table width before printing．
- LAYOUT allows you to display years across rows or down columns．The
default direction is down columns.

·To get back to the main FAOSTAT TS menu or to clear your selections and create
more tables，go the RETURN option.
Making notes
To read or edit textual information on the current data file,select NOTES from the
FILE menu．You also can call up the Notes box by pressing ALT+N at any of the
menus．The option NOTES allows you to read or edit text associated with the data
file.
DOS shell and exit
The DOS SHELL option under the FILE menu returns you to the DOS prompt
temporarily but keeps FAOSTAT TS in memory. This is not the normal way to exit
the program．It is useful if you need to execute a DOS command and would like to
return to the same data file．The data file itself is dropped from memory and reloaded
on return,so default values will be in effect．
Exiting FAOSTATTS
·To exit FAOSTAT TS：
- Go to the FILE menu．
- Select EXIT.
The Alt+X or Alt+Q key combinations are short cuts to exit the program from almost
any screen．